中国 国际复兴开发银行


中华人民共和国与国际复兴开发银行贷款协定


（沈阳工业改革项目）
（签订日期１９９５年１月１１日）
　　中华人民共和国（以下简称“借款人”）与国际复兴开发银行（以下简称“世行”）于１９９５年１月１１日签订本协定。
　　鉴于（Ａ）借款人对本协定“附件２”所述的项目的可行性和优先性感到满意，要求世行对本项目予以资助；
　　（Ｂ）在借款人的帮助下，本项目的Ａ部分和Ｃ部分将由沈阳市执行，作为这种帮助的一部分，借款人将使沈阳市获得根据本协定提供的贷款资金；
　　（Ｃ）在借款人的帮助下，本项目的Ｂ．１部分将由沈阳机床股份有限公司（机床公司）执行，作为这种帮助的一部分，沈阳市将使机床公司获得根据本协定提供的贷款资金的一部分；
　　（Ｄ）在借款人的帮助下，本项目的Ｂ．２部分将由交通银行股份有限公司（交行）和中国工商银行（工商行）（统称“各中间金融机构”）执行，作为这种帮助的一部分，沈阳市将使各中间金融机构获得根据本协定提供的贷款资金的一部分；
　　鉴于世行同意，特别是以上文为基础，按照本协定以及世行与沈阳市、世行与中间金融机构在本协定签定的同日分别签署的《沈阳项目协定》和《中间金融机构项目协定》中规定的条款与条件，向借款人提供本贷款；
　　本协定缔约双方现协议如下：

　　第一条　通则；定义
　　１．０１节　世行于１９９３年２月９日颁布的《单一货币贷款及担保协定通则》以及本协定附件５对其所作的修改（“通则”），是构成本协定整体的一部分。
　　１．０２节　本协定中使用的词汇，除上下文另有要求外，其词义均按“通则”中所下的定义解释，下列新增的词汇，则具有以下词义：
　　（ａ）“交行”系指交通银行股份有限公司，一家根据借款人法律并按照交行章程建立和运营的国有股份商业银行。
　　（ｂ）“交行章程”系指由交行股东大会通过并由中国人民银行批准的、１９９４年７月制订的交通银行股份有限公司章程。
　　（ｃ）“交行政策指南”系指交行批准的、此后在世行同意下进行修改的经营政策和程序声明，包括１９９４年６月３日制订的交行资产负债管理规定以及１９８７年７月１日制订的交行沈阳分行政策与业务指南。
　　（ｄ）“交行转贷协议”系指沈阳市与交行根据沈阳项目协定２．０２节（ｂ）签订的协议。该协议同样可以随时修改。此词义包括交行转贷协议的所有附件在内。
　　（ｅ）“类别”系指本协定附件１第１段表格内所规定的提款类别。
　　（ｆ）“各中间金融机构”系指交行和工商行的总称，“中间金融机构”系指其中任何一家。
　　（ｇ）“中间金融机构项目协定”系指世行与交行及工商行在本协定签定的同日签署的协定，该协定同样可以随时修改。此词义也包括中间金融机构项目协定的所有附件和补充协定在内。
　　（ｈ）“外币”系指借款国货币以外的任何一国货币。
　　（ｉ）“自由限额分贷款”系指符合中间金融机构项目协定附件１第２（ｂ）段自由限额分贷款规定的一笔分贷款。
　　（ｊ）“工商行”系指中国工商银行，一家根据借款人法律并按照工商行章程建立并运行的银行。
　　（ｋ）“工商行章程”系指国务院根据中国人民银行的建议于１９８９年１１月１５日批准的中国工商银行章程。
　　（ｌ）“工商行政策声明”系指中国工商银行于１９８９年７月批准、此后在世行同意下进行修改的政策声明。
　　（ｍ）“工商行转贷协议”系指沈阳市与工商行根据沈阳项目协定２．０２节（ｂ）签订的协议。该协议同样可以随时修改。此词议包括工商行转贷协议的所有附件在内。
　　（ｎ）“投资企业”系指一家中间金融机构建议或已经向其提供一笔分贷款的企业。
　　（ｏ）“投资项目”系指项目Ｂ．２部分下的一家投资企业使用一笔分贷款资金所实施的一个具体的开发项目。
　　（ｐ）“改革行动计划”系指１９９４年２月２８日沈阳市给世行的信中所附的改革行动计划。
　　（ｑ）“人民币”系指借款人货币。
　　（ｒ）“沈阳市”系指借款人辽宁省的省会沈阳市。
　　（ｓ）“沈阳项目协定”系指世行与沈阳市在本协定签定的同日所签署的协定，该协定同样可以随时修改。此词义也包括沈阳项目协定的所有附件和补充协议在内。
　　（ｔ）“机床公司”系指沈阳机床股份有限公司－－一家根据借款人法律并按照其章程建立并运营的股份有限责任公司。
　　（ｕ）“机床公司章程”系指１９９４年５月２１日制订的机床公司章程，该章程在征得世行同意下同样可以随时修改。
　　（ｖ）“机床公司管理重组计划”系指机床公司董事会于１９９４年８月批准的对机床公司的职能、管理责任以及内部组织进行改革重组的分阶段计划。
　　（ｗ）“机床公司项目协定”系指世行与机床公司在本协定签定的同日所签署的协定，该协定同样可以随时修改。此词义也包括机床公司项目协定的所有附件和补充协议在内。
　　（ｘ）“机床公司转贷协议”系指沈阳市与机床公司根据沈阳项目协定２．０２节（ｂ）签订的协议。该协议同样可以随时修改。此词义也包括机床公司转贷协议的所有附件在内。
　　（ｙ）“专用帐户”系指本协定２．０２节（ｂ）所提及的帐户。
　　（ｚ）“分贷款”系指一家中间金融机构已经或者准备使用本贷款资金就一个投资项目向一家投资企业发放的一笔贷款。
　　（ａａ）“子公司”系指由一个中间金融机构或该中间金融机构的一个或几个分支机构或者由该中间金融机构和其一个或几个分支机构拥有或有效控制大部分具有表决权的在外股票或其他业主权益的任何公司。
　　（ｂｂ）“各转贷协议”系指机床公司转贷协议、交行转贷协议和工商行转贷协议，而“转贷协议”则指各转贷协议中的任何一个。

　　第二条　贷款
　　２．０１节　世行同意按照本贷款协定中规定或提及的条款和条件，向借款人提供一笔由不同货币构成的总值相当于一亿七千五百万美元（ＵＳ￥１７５，０００，０００）的贷款。
　　２．０２节　（ａ）此项贷款资金可根据本协定附件１的规定，从贷款帐户中提取，用以支付：（ｉ）已发生的（或者，如世行同意，亦可用于支付将发生的）本协定附件２所述项目Ａ、Ｂ．１及Ｃ部分所需的、并且应从本贷款资金中支付的货物及服务的合理费用支出；（ｉｉ）中间金融机构已支出的（或经世行同意也可用于支付将发生的）需从贷款帐户中提取的分贷款下的投资企业已提款用于支付投资项目所需的货物及服务的合理费用的金额。
　　（ｂ）为实现本项目的目标，借款人应以世行满意的条款和条件，包括适当的防止抵债、没收或扣押的措施，在一家银行开设并保持一个美元专用存款帐户。专用帐户中款项的存入和支出，应按照本协定“附件４”的规定进行。
　　２．０３节　提款截止期应为２００１年６月３０日，或由世行另定的更晚的日期。世行应及时将该更晚日期通知借款人。
　　２．０４节　对于尚未提取的贷款本金，借款人应按百分之零点七五（０．７５％）的年率按时向世行交付承诺费。
　　２．０５节　（ａ）对于已经提取尚未偿还的贷款本金，借款人应按每一个利息期的利率按时向世行交付利息。每一利息期的利率为单一货币伦敦同业银行拆借利率加上百分之零点五（０．５％）再加上或减去下述（ｂ）段（ｉｖ）所述的平均利差。
　　（ｂ）在本节中使用的：
　　（ｉ）“利息期”系指从本协定签订日开始且包括签订日在内至第一个付息日为止但不包括第一个付息日在内的起始利息期，以及以后从任何一个付息日开始且包括该付息日在内至下一个付息日止但不包括下一个付息日在内的时期。
　　（ｉｉ）“付息日”系指本协定２．０６节中规定的任一日期。
　　（ｉｉｉ）“单一货币伦敦同业银行拆借利率”系指世行根据本协定附件６合理确定的、作为利息期开始日的１月１５日或７月１５日（或者，对于起始利息期，为本协定签订日之前或该利息期开始时的１月１５日或７月１５日）的以年百分比表示的伦敦同业银行美元拆借利率。
　　（ｉｖ）“平均利差”：对于任何一个利息期来说，平均利差系指相关的１月１５日或７月１５日之前半年的下述两项的加权平均利差：（Ａ）世行未清偿借款或用于所有货币形式单一货币贷款部分的借款成本，和（Ｂ）具体货币的伦敦同业银行拆借利率（对法国法郎则用巴黎同业银行拆借利率）或属于以每一种此类货币所作的这种借款的其它这类的参考利率，所有这些都由世行合理确定并以年百分比表示。对于任何一个上述（Ａ）超过（Ｂ）的利息期，应根据上述（ａ）段加上平均利差。对于任何一个（Ｂ）超过（Ａ）的利息期，则应根据上述（ａ）段减去平均利差。
　　（ｖ）“半年期”系指日历年的前六个月或后六个月。
　　（ｃ）世行确定任何一个利息期的单一货币伦敦同业银行拆借利率和平均利差后，应将该决定及时通知借款人。
　　２．０６节　利息和其它费用应每半年交付一次，交付日为每年的１月１５日和７月１５日。
　　２．０７节　借款人应按照本协定附件３规定的分期还款时间表偿还贷款本金。

　　第三条　项目的执行和贷款资金的使用
　　３．０１节　（ａ）借款人对本协定附件２中所规定的本项目的各个目标作出承诺，为此，借款人应不局限于或受制于贷款协定中规定其应履行的其它义务，促使沈阳市、机床公司和各中间金融机构分别履行沈阳项目协定、机床公司项目协定和中间金融机构项目协定中规定的它们各自应承担的全部义务，并应采取或促使采取一切必要的或适当的行动，包括提供资金、设施、服务和其它资源，以使沈阳市、机床公司和各中间金融机构能履行这种义务，不应采取或允许采取任何妨碍或干扰履行这些义务的行动。
　　（ｂ）借款人应以下列主要条款和条件将贷款资金转贷给沈阳市：（ｉ）还款期不超过２０年，包括５年宽限期；（ｉｉ）按本协定２．０５节（ａ）段规定的随时适用于本贷款的利率收取利息；（ｉｉｉ）按本协定２．０４节规定的随时适用于本贷款的承诺费率收取承诺费；（ｉｖ）外汇风险由沈阳市承担。
　　３．０２节　除非世行另行同意，采购和聘请本项目所需的并将由本贷款资金支付的货物和咨询专家应按照沈阳项目协定附件１（项目的Ａ和Ｃ部分）、机床公司项目协定附件１（项目的Ｂ．１部分）和中间金融机构项目协定附件２（项目的Ｂ．２部分）的规定办理。
　　３．０３节　世行与借款人同意：分别由（ａ）沈阳市根据沈阳项目协定２．０４节的规定就项目Ａ和Ｃ部分，（ｂ）机床公司根据机床公司项目协定２．０３节的规定就项目Ｂ．１部分，（ｃ）各中间金融机构根据中间金融机构项目协定２．０３节的规定就项目Ｂ．２部分履行“通则”第９．０４节、９．０５节、９．０６节、９．０７节、９．０８节和９．０９节中（分别涉及保险、货物和服务的使用、计划和日程表、记录和报告、维修和征地等）规定的义务。

　　第四条　财务约文
　　４．０１节　（ａ）借款人应保留或促使保留根据健全的会计惯例足以反映出借款人负责执行本项目或项目任何部分的有关部门和机构的经营情况、资金来源以及就项目Ａ、Ｃ部分所作的开支情况的记录和帐目。
　　（ｂ）借款人应：
　　（ｉ）由世行可以接受的独立的审计师，按照一贯运用的适当的审计原则，对每一财政年度的在本节（ａ）段提及的各类记录和帐目，包括专用帐户的各类记录和帐目进行审计；
　　（ｉｉ）尽快，但在任何情况下最迟不晚于每一财政年度终止后的六个月，向世行提供一份由前述审计师按照世行合理要求的范围及详细程度所作的这类审计报告；
　　（ｉｉｉ）当世行随时提出合理要求时，向世行提供与上述记录、帐目以及对它们所作的审计有关的其他资料。
　　（ｃ）对于根据费用报表从贷款帐户中提款所作的所有支出，借款人应：
　　（ｉ）根据本节（ａ）段保留或促使保留反映这些支出的记录和帐目；
　　（ｉｉ）保留证明这些支出的所有记录（合同、订单、发票、帐单、收据及其他文件），直到世行收到最后一次从贷款帐户中提款的那一个财政年度的审计报告后至少一年；
　　（ｉｉｉ）使世行的代表能够检查这些记录。
　　（ｉｖ）保证这些记录和帐目包括在本节（ｂ）段所提及的年度审计之内，并保证该审计报告中包括一份由上述审计师出具的、关于该财政年度内所提交的费用报表以及这些费用报表准备的程序和内部控制是否能作为有关提款依据的独立的审计意见。

　　第五条　世行的补救措施
　　５．０１节　根据“通则”第６．０２节（１）段，特规定以下补充事项：
　　（ａ）沈阳市、机床公司或任一中间金融机构未能相应履行沈阳项目协定、机床公司项目协定或中间金融机构项目协定中规定的其各自应履行的任何义务；
　　（ｂ）由于在本贷款协定签字后发生的事件所造成的特殊情况，致使沈阳市、机床公司或任一中间金融机构无法相应履行沈阳项目协定、机床公司项目协定或中间金融机构项目协定中规定的各自的义务。
　　（ｃ）交行章程、工商行章程或机床公司章程，或者交行政策指南或工商行政策声明被修改、中止使用、取消、废除或放弃，以致对机床公司或任一中间金融机构的业务或财务状况或其履行各自相应的机床公司项目协定或中间金融机构项目协定中规定的任何义务的能力产生实质性的不利的影响；
　　（ｄ）借款人或任何其他权力机构采取解散或撤消机床公司或任一中间金融机构或者中止其业务经营活动的任何行动。
　　５．０２节　根据“通则”７．０１节（ｈ）段，特规定以下补充事项：
　　（ａ）发生本协定５．０１节（ａ）段规定的任何情况，并且在世行向借款人发出通知后六十天内继续存在。
　　（ｂ）发生本协定５．０１节（ｃ）段或（ｄ）段规定的情况。

　　第六条　生效日期；终止
　　６．０１节　在“通则”１２．０１节（ｃ）段的含义范围内，规定下列事项为本贷款协定生效的附加条件：
　　（ａ）借款人的国务院已核准本贷款协定；
　　（ｂ）沈阳市已分别和机床公司、交行及工商行签署转贷协议；
　　６．０２节　在“通则”１２．０２节（ｃ）段的含义范围内，规定下列补充事项，这些补充事项应包括在准备向世行提供的法律意见或法律意见书内：
　　（ａ）沈阳项目协定已得到沈阳市的正式批准或核准，其条款对沈阳市产生法律上的约束力；
　　（ｂ）机床公司项目协定已得到机床公司的正式批准或核准，其条款对机床公司产生法律上的约束力；
　　（ｃ）中间金融机构项目协定已得到各中间金融机构的正式批准或核准，其条款对各中间金融机构产生法律上的约束力；
　　（ｄ）各转贷协定已分别得到沈阳市和机床公司、交行及工商行的正式批准或核准，其各自有关的条款分别对沈阳市和机床公司、交行及工商行具有法律上的约束力。
　　６．０３节　兹确定本协定签字后九十（９０）天为“通则”１２．０４节要求的日期。

　　第七条　借款人的代表；地址
　　７．０１节　根据“通则”１１．０３节的要求，借款人的财政部长被指定为借款人的代表。
　　７．０２节　根据“通则”１１．０１节的要求，兹确定以下地址：
　　借款人方面：
　　中华人民共和国
　　北京　１００８２０
　　三里河　财政部
　　电报挂号：
　　电传号码：
　　ＦＩＮＡＮＭＩＮ　２２４８６　ＭＦＰＲＣ　ＣＮ
　　ＢＥＩＪＩＮＧ
　　世行方面：
　　美利坚合众国
　　华盛顿（哥伦比亚特区）　２０４３３
　　西北区Ｈ街　１８１８号
　　国际复兴开发银行
　　电报挂号：　　　　　　　　　　　电传号码：
　　ＩＮＴＢＡＦＲＡＤ　　　　　　　２４８４２３（ＲＣＡ）
　　Ｗａｓｈｉｎｇｔｏｎ，Ｄ．Ｃ．　８２９８７（ＦＴＣＣ）
　　　　　　　　　　　　　　　　　　６４１４５（ＷＵＩ）或
　　　　　　　　　　　　　　　　　　１９７６８８（ＴＲＴ）
　　本协定的缔约双方，通过其各自正式授权的代表，于上述日期在美利坚合众国华盛顿哥伦比亚特区，就本协定以各自的名义予以签署，以昭信守。

　　　中华人民共和国授权代表　　　　　　　　国际复兴开发银行东亚及
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　太平洋地区副行长
　　　　　　李道豫　　　　　　　　　　　　　　　拉塞尔·奇塔姆

　附件１：　　　　　　　　贷款资金的提取

　　１．下表规定了将由本贷款资金提供资助的分项类别以及分配给每一类别的贷款金额和每一类别中用贷款资金支付分项费用支出的百分比：

　　　　　　　　　　　分配的贷款额　　　　　　贷款资金支付占
　　类　　别　　　　（以等值美元表示）　　　　　费用支出的％
（１）分贷款
（ａ）项目Ｂ．２（ａ）部分　　３０，０００，０００　　一家中间金融机构
（ｂ）项目Ｂ．２（ｂ）部分　　１０，０００，０００　　支付金额的１００％
（２）货物，包括　　　　　　　　　　　　　　　　　　　国外支出的１００％
　　　　技术许可证：　　　　　　　　　　　　　　　　　和国内支出的１００
（ａ）项目Ａ和Ｃ部分　　　　　　８，５００，０００　　％（出厂价）以及其
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　它当地采购的国内支
（ｂ）项目Ｂ．１部分　　　　１０４，５００，０００　　出的　７５％
（３）咨询服务和培训　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　１００％
（ａ）项目Ａ和Ｃ部分　　　　　　４，５００，０００
（ｂ）项目Ｂ．１部分　　　　　　４，０００，０００
（４）未分配部分　　　　　　　１３，５００，０００
　　　　　　　　　　　　　　＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
　　　　　　总　　计　　　　１７５，０００，０００
　　　　　　　　　　　　　　＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

　　２．　在本附件中使用的：
　　（ａ）“国外支出”一词，系指以借款人以外的任何国家的货币支付的从借款人以外的任何国家的领土获得的货物或服务的费用支出；
　　（ｂ）“国内支出”一词，系指以借款人的货币支付的或在借款人的领土获得的货物或服务的费用支出。
　　３．尽管有上述第１段的规定，但对于（ａ）不符合程序并且没有按照中间金融机构项目协定附件１规定或提及的条款和条件所作的分贷款，以及（ｂ）本协定签字以前所发生的费用支出，均不得提款。
　　４．世行可以要求，下列情况下的支出，需按照世行通知给借款人的条款和条件以费用报表的方式从贷款帐户中提款：（ａ）不超过２００，０００等值美元的货物及分贷款下的支出合同的付款；（ｂ）不超过１００，０００等值美元的公司咨询服务合同和不超过５０，０００等值美元的单个咨询服务合同的付款；以及（ｃ）培训费用开支。

　附件２：　　　　　　　　　项目的说明

　　本项目旨在：（１）通过支持其改革行动计划并对工业部门重组进行投资，帮助沈阳市进行工业部门尤其是机械制造工业部门的改革和重组；（２）通过加强环保设施和管理，帮助沈阳市促进环境上可行的工业发展。
　　本项目由以下部分组成，但为实现上述目标，这些部分可根据借款人与世行的协议，随时予以修改：
　Ａ部分：支持改革行动计划的执行
　　通过以下内容加强执行改革行动计划主要方面的能力：
　　１．为政府官员提供经济、财务、会计、国际贸易以及其它与改革有关的内容方面的国内外培训；
　　２．开发一个劳务市场信息网并为就业服务人员提供劳务市场和管理方面的培训；
　　３．为工业安全监督人员及企业人员提供工业安全监查方面的培训；
　　４．实施一项促进企业兼并的计划，该计划内容包括简化管理程序、开发市场营销战略、为沈阳产权交易中心提供人员培训以及开发一个信息系统等；
　　５．实施一项加强沈阳国有资产管理局和国有资产管理公司的组织与管理的计划，包括为其提供人员培训；以及
　　６．实施一项加强沈阳财经学院全体教员的教学能力的计划，包括提供海外培训和学者交换计划。

　Ｂ部分：行业重组
　　１．实施一项对机床公司进行物质上和管理上的重组计划，以使其设施现代化，生产工艺合理化，并建立一个有效的管理体系。包括：
　　（ａ）建设和装备专业化的装配车间；
　　（ｂ）把现有的各铸造车间更换成一个现代化的、环境上可接受的铸造车间；
　　（ｃ）获取并发展用于生产设计和开发的先进技术；
　　（ｄ）资产转让；
　　（ｅ）裁员；
　　（ｆ）提供管理、生产设计、运营以及语言能力方面的人员及管理上的培训。
　　２．通过向（ａ）任何所有制形式的企业和（ｂ）私人企业提供分贷款，来资助沈阳工业企业内的具体的现代化改造和行业重组项目。

　Ｃ部分：环境保护
　　１．建立、建设并装备一套市级有害废弃物处理设施，以处置和处理有害废弃物，包括填埋场以及处理、搜集和运输设施。
　　２．开发和采用合适的搜集、处理和处置有害废弃物的收费标准和结构。
　　３．通过建设和装备监测站、监测设施和检查设施，建立一个工业排水质量监测网。
　　４．通过开发一个环境管理信息系统、建立一个废弃物中心实验室和一个培训中心以及在监测、研究、规划和管理方面提供咨询服务和培训等，加强沈阳市环保局的能力。
　　本项目预期于２０００年１２月３１日以前完成。

　附件３：　　　　　　　　分期偿付时间表

　　　　　　　　　　偿付日期　　　　　　　　　　　　（以美元表示）※
　　　　　　　２０００年１月１５日　　　　　　　　　３，７８５，０００
　　　　　　　２０００年７月１５日　　　　　　　　　３，８９５，０００
　　　　　　　２００１年１月１５日　　　　　　　　　４，００５，０００
　　　　　　　２００１年７月１５日　　　　　　　　　４，１１５，０００
　　　　　　　２００２年１月１５日　　　　　　　　　４，２３０，０００
　　　　　　　２００２年７月１５日　　　　　　　　　４，３５０，０００
　　　　　　　２００３年１月１５日　　　　　　　　　４，４７５，０００
　　　　　　　２００３年７月１５日　　　　　　　　　４，６００，０００
　　　　　　　２００４年１月１５日　　　　　　　　　４，７３０，０００
　　　　　　　２００４年７月１５日　　　　　　　　　４，８６５，０００
　　　　　　　２００５年１月１５日　　　　　　　　　５，０００，０００
　　　　　　　２００５年７月１５日　　　　　　　　　５，１４０，０００
　　　　　　　２００６年１月１５日　　　　　　　　　５，２８５，０００
　　　　　　　２００６年７月１５日　　　　　　　　　５，４３５，０００
　　　　　　　２００７年１月１５日　　　　　　　　　５，５９０，０００
　　　　　　　２００７年７月１５日　　　　　　　　　５，７４５，０００
　　　　　　　２００８年１月１５日　　　　　　　　　５，９１０，０００
　　　　　　　２００８年７月１５日　　　　　　　　　６，０７５，０００
　　　　　　　２００９年１月１５日　　　　　　　　　６，２４５，０００
　　　　　　　２００９年７月１５日　　　　　　　　　６，４２５，０００
　　　　　　　２０１０年１月１５日　　　　　　　　　６，６０５，０００
　　　　　　　２０１０年７月１５日　　　　　　　　　６，７９０，０００
　　　　　　　２０１１年１月１５日　　　　　　　　　６，９８０，０００
　　　　　　　２０１１年７月１５日　　　　　　　　　７，１８０，０００
　　　　　　　２０１２年１月１５日　　　　　　　　　７，３８０，０００
　　　　　　　２０１２年７月１５日　　　　　　　　　７，５９０，０００
　　　　　　　２０１３年１月１５日　　　　　　　　　７，８０５，０００
　　　　　　　２０１３年７月１５日　　　　　　　　　８，０２５，０００
　　　　　　　２０１４年１月１５日　　　　　　　　　８，２５０，０００
　　　　　　　２０１４年７月１５日　　　　　　　　　８，４９５，０００

　　※除“通则”４．０４节（ｄ）所规定的外，本表所列数字为以美元偿还的金额。

　附件４：　　　　　　　　　　专用帐户

　　１．　在本附件中使用的：
　　（ａ）“合格类别”一词系指本协定附件１第１段表格内所规定的类别（１）、（２）和（３）；
　　（ｂ）“合格支出”一词系指为支付投资项目及项目的Ａ、Ｂ．１和Ｃ部分所需的货物及服务的合理费用，并按照本协定附件１的规定由分配给合格类别的贷款资金所作的支出；尽管有中间金融机构项目协定附件１第２段（ｂ）的规定，但对于从自由限额分贷款资金中所作的支出，可以在世行批准从贷款帐户中就有关的支出提款之前，从专用帐户中予以支付。但只要世行在事后批准这种提款，这种支出就应被认为是合格支出。
　　（ｃ）“核定分配额”一词系指按照本附件第３段（ａ）条的规定从贷款帐户中提取并存入专用帐户的相当于１０，０００，０００美元的贷款金额。
　　２．从专用帐户中所作的支付，应仅限于符合本附件规定的合格支出。
　　３．在世行收到它认为满意的专用帐户已正式开设的证据后，应按下述办法提取核定分配额及在以后提款补充该专用帐户：
　　（ａ）对于核定分配额的提取，借款人应为一次或数次不超过核定分配额总数的存入向世行提出一次或数次申请，世行应根据该一次或数次申请，代表借款人从贷款帐户中提取借款人所申请的一笔或数笔金额并将其存入专用帐户。
　　（ｂ）（ｉ）对于专用帐户的补充，借款人应按照世行所规定的间隔时间，向世行提出往专用帐户中存款的申请。
　　（ｉｉ）对于根据补充专用帐户的申请所作的一笔或数笔支付，借款人应在每一次提出这类申请前或当时，按照本附件第４段的规定，向世行提供所要求的文件和其他的证明材料。世行应以借款人每一次的这类申请为基础，按照借款人所申请的且由上述文件和其他证明材料表明已从专用帐户中支付的合格支出数额，代表借款人从贷款帐户中提款并存入专用帐户。
　　在上述文件和其他证明材料证明所有补充存款申请是正当的时候，所有这类的补充存款都应由世行按照相应的合格类别及相应的等值金额，从贷款帐户中提款。
　　４．对于由借款人从专用帐户中所作的每一笔支付，借款人应在世行提出合理要求时，向世行提供表明此项支付完全属于合格支出的这类文件和其他证明材料。
　　５．尽管有本附件第３段的规定，世行在下列任一情况下，均不应继续向专用帐户中存款：
　　（ａ）如果在任何时候世行确定借款人可以根据《通则》第五条和本协定２．０２节（ａ）段的规定直接从贷款帐户中继续提取所有款项；
　　（ｂ）一旦分配给合格类别的未提取的贷款总额，减去世行根据《通则》５．０２节的规定就本项目所作的任何未支付的特别承诺的金额，等于核定分配额的两倍时。
　　此后，从贷款帐户中提取分配给合格类别的贷款资金的剩余未提取款额，应按照世行给借款人的通知中所规定的程序办理。该种款项的继续提取，只能在世行已经满意地认为，截止到此通知之日时，专用帐户中的存款余额将被用来支付一切合格支出以后才能进行。
　　６．（ａ）如果世行在任何时候确定任何一笔由专用帐户所作的支付：（ｉ）根据本附件第２段的规定，在用途上或数额上是不合格的；或（ｉｉ）提供给世行的证明材料不能证明其为合格时，借款人应在接到世行通知时，及时地：（Ａ）按照世行的要求提供这类补充证明材料；或（Ｂ）往专用帐户中存款（或者，如果世行提出退回的要求，则向世行退还），其金额相当于该笔支付的金额或该笔支付中不合格或不能核实的部分金额。除非世行另行同意，在借款人未提供这类证明材料或未进行上述存款或退款之前，世行不应继续往专用帐户中存款。
　　（ｂ）如果世行在任何时候确定，专用帐户中任何未支付款项将不需再为以后的合格支出支付时，借款人应在接到世行的通知后，及时向世行退回该笔未支付款项。
　　（ｃ）借款人可以在通知世行后，向世行退回存入专用帐户的全部或任一部分资金。
　　（ｄ）根据本附件第６段（ａ）、（ｂ）、（ｃ）退回给世行的金额，将贷记入贷款帐户中，以供今后按照本协定和《通则》的有关规定提取或注销。

　附件５：　　　　　　　　　通则的修改

　　为实现本协定之目的，特将“通则”的有关规定修改如下：
　　（１）删除３．０２节的最后一句。
　　（２）２．１０节增加下列段落：
　　“２１．‘中间金融机构项目协定’一词的定义按贷款协定１．０２节（ｆ）段的规定解释。”
　　（３）删除６．０３节最后的词句“经通知借款人和担保人后，世行可以终止借款人提取这些款项的权力。在发出这种通知后，贷款中的这部分金额将被取消”，并由下列文字代替：
　　“或（ｅ）在中间金融机构项目协定附件１第３（ｂ）分段中规定的日期之前，就贷款的任何部分而言，世行（ｉ）没有收到上述第３段（ａ）或（ｂ）分段规定允许的申请或请求；或（ｉｉ）已拒绝任何这种申请或请求，经通知借款人和担保人后，世行可以根据具体情况终止就该笔金额或部分贷款提交这种申请或请求或从贷款帐户中提款的权力。在发出这种通知后，该笔金额或部分贷款将被取消。”
　附件６：　　　单一货币伦敦同业银行拆借利率的确定

　　１．　任一利息期的单一货币伦敦同业银行拆借利率应是六个月期的美元存款拆借利率，该利率为相关的１月１５日或７月１５日之前截止于银行和外汇市场于第二天（利息确定日）上午１１点（伦敦时间）在伦敦开业前电子利率显示屏上所指定的“３７５０”页（或者为了显示主要银行的美元存款伦敦同业银行拆借利率而可能顶替该页的其它这种页码或报价显示服务）所显示的利率。
　　２．　如果该利率未在电子利率显示屏上出现或未在可以顶替显示屏的这种服务中获得，则世行应要求四家主要银行的伦敦办事处（分行）向其提供所需利率，该利率应是这些银行于“利息确定日”向伦敦同业银行拆借市场上的主要银行拆放截止于该利息期最后一天为期六个月美元存款的（拆放）利率。该利息期的单一货币伦敦同业银行拆借利率应是世行根据所报的这些拆放利率计算出的算术平均值（如果需要，可四舍五入到小数点后第五位数字）。
　　３．　如果只有一家主要银行向世行提供以上第二段所述利率报价，则世行应在纽约市选择至少两家主要银行，要求其提供在利息确定日向主要欧洲银行提供的截止该利息期最后一天为期六个月的美元贷款利率，而单一货币伦敦同业银行拆借利率应是世行根据这些报价利率计算出的算术平均值（如果需要，可四舍五入到小数点后第五位数字）。如果所选择的银行中提供这类利率者不足两家，则单一货币伦敦同业银行拆借利率应是上一个利息期的有效单一货币的利率。



浅谈检察业务考评机制的科学构建

张碧波 周德锋


　　检察业务考评机制作为量化检察工作的数据载体，是评价检察机关执法质量的客观依据和体现公平正义的制度平台。立足基层检察工作实践，建立和完善检察业务考评机制，形成科学合理的检察业务考评体系，对调动检察干警的工作积极性，推动检察工作的健康、可持续发展有着重要的意义。

一、检察业务考评机制的作用

　　科学、合理、规范的检察业务考评体系对于检察职能的实现具有十分重要的作用。
　　一是引导作用。检察业务考评是上级检察机关为规范办案、促进各项业务的开展，针对各项检察业务而制定考评目标，并对一些指标做出具体量化。它是上级检察机关领导检察工作、指导下级检察机关检察业务的一种重要形式，也是各级检察院对各业务部门办案活动进行管理的一个载体，能够引导下级检察机关开展各项检察业务活动，使得各业务部门明确各自工作任务和目标，按照指标去履行自己的职责。
　　二是激励作用。检察业务考评机制的实施，对批捕、起诉、职务犯罪侦查、民事行政检察、控告申诉检察、监所检察等业务分别根据相应的工作性质制定考评标准，使各级检察院及其各部门都面临挑战和选择，普遍增强危机感和紧迫感。尤其是在兑现奖惩以后，素质高、能力强的干警感到自身价值得以体现，工作动力不断增强；素质较低、能力较弱的干警因为不适应岗位工作，进而主动查问题、找差距，千方百计提高自身素质。它督促、激励各级检察机关、检察干警充分发挥自己的主观能动性，加大工作力度，切实履行职责。
　　三是规范作用。就检察业务工作而言，检验、评判检察业务工作规范化程度和水平的一项重要措施就是对检察业务工作进行考评。通过考评，可以看出既定的程序和要求具体执行的情况，可以发现规范化建设中尚需解决的问题，从而进一步提高规范化建设的水平。
　　四是提升作用。检察业务考评用共同的目标来增强各级检察院的凝聚力，使广大干警充分发挥主观能动性，尤其是共同目标与个人目标取得最大程度的和谐一致时，能够极大地发挥广大干警的工作热情、献身精神和创造力，促使各级检察院和检察干警不断争先创优，增强法律监督能力。同时，实施科学的考核评价后，各级检察院为实现最大效益，必然会对干警进行合理调配，可以使真正优秀、为检察工作所需要的人才脱颖而出，使人才有限的人力资源向一线办案部门集中，实现人才合理流动，人力资源配置达到最佳效果。

二、当前检察业务考评机制存在的问题

　　作为评价检察业务工作的依据和尺度，检察业务考评机制确实在一定程度上促进了检察工作的发展，其积极意义自不待言。但在新时期、新的执法理念下，在司法文明的现实需要下，其缺陷却是不容忽视的，主要表现在：
　　（一）考评指标缺乏科学性。具体有以下三方面：一是缺乏全面性。检察业务涉及面广，项目较多，考评指标究竟应细化、量化到何种程度把握不准。当前的业务考评注重指标的数字化，强调“硬”指标，但在检察工作中却有许多“软”指标，是无法或难以用数字量化的，这在客观上引导干警争着去干那些容易得分的硬性工作，使干警的工作理念机械化，只重视工作的完成，而忽视如何进一步优化工作效果，忽视办案的社会效果、办案的数量和质量的关系、贯彻刑事政策的能力、岗位履职能力要素等充分体现检察机关形象和个体创造性差异的指标。二是缺乏协调性。检察业务从立案、侦查、批准或决定逮捕、起诉等环节一环接一环，由于各项业务标准不同，有时后道环节必然会否定前道环节的工作成绩。如立案后撤案、不捕，捕后不诉，说明前道环节的案件质量有问题。各业务部门自上而下进行考评，而未能对部门间的配合协作方面设定相应的考评指标，容易造成各部门间的扯皮和矛盾，不利于促进各项工作协调配合，共同发展。三是缺乏长效性。上级检察机关在制定考评指标时，往往把上级强调需要加强的工作重点作为年度评比的侧重点，把督促工作简单化，把需要加强某一项薄弱环节扩大化，而忽视对整体工作态势的总体把握和长远设计，导致考评指标不具有长期指导性，使基层检察院的工作始终围着考评转，工作思路也随着考评指标的变化而变化，不能制订符合自身实际的长效工作思路。
　　（二）考评方式简单。主要体现在：一是有考无评。考评机制应该有考、有评。目前的业务考评基本上是只有考、没有评，通过简单的数据统计，然后排名，而缺乏反映检察工作绩效、查漏补缺扬长避短的考后评价；二是重期末轻期间。考评一般都采用年终评比的方式进行，每到年底，上级检察院各业务部门对基层检察院对口业务进行考核、评比，以“年”为单位进行，对期间的过程缺乏及时、明确的指导，不能够使基层检察院通过评比，及时发现不足、督促工作；三是数据化程度太多。大多数业务考评都是以数据为参考依据，数据越高，就代表工作做得越好，这容易造成基层检察院盲目追求数量，为提高考评数据，不断地给数据注水，最终使业务考评失去检验检察工作的实际价值；四是考评程序单一。当前前检察机关的考评程序，大多数是把考评指标进行分解细化，并以表格的形式将考评内容进行分类，然后由上级检察院定期前往下级检察院进行形式上的检查，或者由下级检察院直接将考评材料送至上级检察院进行检查，最后进行评分并以分数排名，这样简单的考评过程难以科学评价基层检察院业务工作的好坏，由此产生的考评结果更没有实际意义。
　　（三）考评内容违反司法规律。就拿考评中惯常使用的“大要案率”、“不捕率”、“捕后撤案率”、“捕后不诉率”、“追诉率”、“不诉率”、“无罪判决率”来说，这样的考评指标虽然表面上看起来很全面，实际上并不科学。一方面硬性规定不能出现错案，另一方面却又严格控制不捕率、不诉率；一方面把强化监督、追诉追漏作为加分因素，另一方面又严格控制不诉率，限制办案部门对符合不起诉条件的漏犯作不起诉决定。另外，设置的分项指标与最终所要追求的绩效目标也不尽一致。如不捕率设置为超过一定比例就要扣分，却不过问侦查机关办理的案件究竟质量如何、是否该捕。也有些地方，对基层检察院不分管辖区域的大小及资源等情况，将绝对办案数量作为考核指标，这种考评方式很容易挫伤管辖区域小的基层检察院的工作积极性。
　　（四）考评工作缺乏有效监督。当前，检察业务考评工作一般都是在检察系统内部进行。虽然检察机关考评制度是人民检察院内部管理和监督的一项重要制度，借此能够充分了解各级检察院履行职责的情况，实行业绩考核，作为奖惩的依据，能够有效激发检察干警的工作积极性，推动检察工作发展。但是，并不能因此完全关起门来自评。毕竟检察机关各个部门的工作做得好不好，直接关系到司法权威与法治信仰，关系到社会公平与正义的维护与实现，同时也直接关系到人民群众的切身利益。因此，检察机关的评议不仅是检察院自己的事情，更是关系到社会公正的大事。所以，检察机关的考评机制有必要借助外部的力量或信息，多角度客观、全面地评价检察干警及检察工作，这样可以避免自己监督自己、自己评价自己的弊端，保证考评结果的客观性和公正性。

三、检察业务考评机制的科学构建

　　建立科学合理的检察业务考评机制，是一项系统的、长期的、严密的工程。我们要围绕检察机关的本质属性，结合基层检察院的工作实际，精心设定考评指标、标准和考评方法，构建适宜基层检察院科学发展的检察业务考评机制。
　　（一）考评构建原则。一是科学原则。科学原则是考评机制的生命线。科学的考评机制通过对基层检察业务工作信息进行收集、汇总、分析、评定、指导、奖惩，从而实现上级检察院对下级检察院的领导，考评体系在体系设置、标准设定、运行措施等各个方面要充分体现现代管理科学的基本原则和要求，同时，又要符合检察工作发展规律，特别是要体现在队伍建设及充分履行检察职责等方面的根本要求。考评体系的运行，要依托于真实的信息、科学的分析、客观的评定，能全面反映检察业务的各个层次各个方面，既要有根据业务工作划分若干要素并制定统一量化标准、评价等级和评分标准的定量指标，又要有体现业务工作绩效的质的方面的定性指标；既要重直接影响，又要重间接影响；既要重近期目标，又要重长远目标。二是完整原则。业务考评要紧紧围绕检察业务的开展，全方位设定业务考评指标。从检察机关的主要业务侦查监督、公诉、渎职侵权检察、监所检察、民行检察，控告申诉，反贪侦查，到理论学习、业务学习、班子建设、队伍建设、理论调研、宣传等，都要囊括进去，都要成为考评的内容。三是统一原则。检察机关的大多数业务工作都是在诉讼过程中进行的，从立案到侦查、批准或决定逮捕、起诉、一审、二审，一个环节检验一个环节，后一个环节审查前一个环节，有时必然会出现后一个环节否定前一个环节的现象。因此，要整合各项考评指标，使不同业务部门的考评指标相互照应和协调，形成一个统一的体系，避免出现如前一环节立案加分，后一环节撤案纠错也加分的现象。
　　（二）健全考评机构。如前所述，检察业务考评工作由检察院自己组织开展，上级检察机关对下级检察机关进行检查考评，缺乏有效的监督，这不能体现考评工作的客观性、公正性。为此，笔者认为，我们必须建立一个长期的、专门的考评机构，在对基层检察院进行业务考评时，基层院对考评有什么意见，考评中发现的问题如何解决，以及考评结果如何向基层检察院反馈，由相对独立的机构进行管理更为合适。笔者认为，可考虑在检察委员会下设长期和固定的考评机构，专门负责案件质量管理和业务考核工作。考评机构成员由检察长、副检察长、政工部门负责人、主要业务部门负责人、人民监督员等组成。检察长担任考评机构领导，统一业务考评标准和程序，带动各业务部门之间的互动，避免条块化考评带来的弊端。当然，一些人员较少的检察院，可选调和聘用特邀检察员担当此任；而对于一些专业性很强的工作，适当时候可以邀请一些社会上的专家、学者来参与，这样既有利于考评工作的公平性，更有利于考评工作的科学性和全面性。
　　（三）规范考评运行。考评机制成效的关键在于日常运行和落实是否规范，对基层检察院的考评建议由省级院制订考评办法，严把程序关，定期考评，季度、年终组织考评。一是单向考核，对重点工作、阶段性工作或者临时工作进行专项考核，并将考评结果作为年终考评成绩组成之一。二是通过信息化规范考评管理程序，积极探索建立网上业务考评信息平台，运用信息技术的力量弥补人工操作管理的不足，在三级检察网上设立业务考评系统，由省、市、县三级检察院通过考核软件进行操作，并严格填报制度，加强监督管理，规范业务数据的积累，实现对考评全过程的动态管理，从而提高考评的透明度、公平性。三是实行案件抽查制度和案件跟庭评议制度。通过法律文书对照复核，对案件进行事后的追踪调查，审查案件质量；案件跟庭评议制度是通过检察委员会对公诉检察官出庭情况进行实际考察，考查办案人员的责任心和业务水平。5四是考评机制要衔接。检察业务考评必须从整体和系统的高度出发，重视和其他有关制度的协调配合，确保与检察机关的其他管理制度，如检务督察、专项检察、奖惩机制等制度的衔接，充分实现管理手段间的互补和支持，形成完整、完善、系统的管理体系，从而有效解决单纯追求量化考评结果产生的工作僵化或者机械化的问题。
　　（四）强化考评结果的应用。考评的结果是对检察机关一段时间各项工作进行评价的基本依据，一个科学合理的考评结果，能够真实反映各项工作中存在的一些不足与问题，从而为总结工作提供一些科学合理的有效标准，为此，我们应当认真分析考评结果，从考核结果中总结一些好的经验与做法，及时完善工作制度和优化办案流程，而对于一些差距与不足，应当及时吸取教训，虚心学习兄弟部门一些先进做法，努力寻求适合自身实际工作的对策，从而推进工作的向前发展。同时，业务考评结果又是对检察干警进行管理与开发的基本依据，我们应当充分运用和转化考核结果，寻求更为有效的激励方式，把考评结果和奖惩相挂钩，对政策兑现要提的响一些、落得实一些，除了在经济上给予兑现外，还应在政治待遇上给予鼓励，如培训学习、参观考察、疗养等等，最大限度地发挥考评机制的激励作用，不断加强和提高业务能力建设，推动各项业务工作上水平、上高度。
　　（五）科学设置考评指标。设立科学合理的考评指标体系是检察机关考评机制改革的关键环节，在考评指标的设定上必须从符合司法规律出发，必须贯彻宽严相济的刑事政策，摒弃落后的数量性、比例性指标，合理设置考评项目及评分标准。一是允许撤案率在一定幅度内浮动变化。将撤案率作为业务考评工作的重要标准，既不符合案件侦查的客观规律，不利于保护犯罪嫌疑人的合法权益，也不符合宽严相济的刑事政策；二是取消对不捕率、不诉率、抗诉率的严格限定。要积极肯定不批准逮捕和不起诉检察权能的正确运用，不能人为地设定指标控制或限制不捕率、不诉率、抗诉率，应依照法律和刑事政策综合判断作出决定的合法性和合理性；三是科学界定错案和质量不高的案件标准。不能将法院判处无罪的案件都确定为错案，应当根据对案件的证据采纳、事实认定、法律依据、办案程序是否正确等具体考察案件的办案质量；四是科学设置考评权重。某一指标的权重是指该指标在整体评价中的相对重要程度。考评权重要充分体现强化法律监督职能的要求，反贪、反渎业务分在业务考评中所占的比重高一些，其他部门如控告、申诉、职务犯罪预防可依次考虑权重。同样，对各业务考评中小指标的权重设置也要体现上述思路；五是实行分类考评。对基层检察院的考评要根据地区之间的经济、社会发展和检察工作发展的差异，进行科学合理的分配，然后按照突出先进、争先创优意识、基本处于同一水平线上的检察院之间进行竞争。

（广东省五华县人民检察院　张碧波　周德锋）