国家行为原则主要是通过英美普通法国家法院的实践逐步发展而成的，其历史渊源至少可以追溯到17世纪英国的判例。在1673年的“布莱兹案”中，查斯勒公爵曾认为，谈论英国法官是否有权决定丹麦国王在其自己的领土内授予其公民的专利许可是否合法的问题，是“荒谬的和不合理的”。

　　1848年英国枢密院审理的“布伦斯威克公爵诉汉诺威王案” 对国家行为原则的确立有重大影响。根据国王威廉第四所颁布的命令，被上诉人汉诺威王将上诉人查尔斯（前布伦斯威克公爵）置于自己的监护之下，同时剥夺了查尔斯管理其自己财产的权利。上诉人要求枢密院宣布该命令无效并追究被上诉人的责任。尽管下级法院以主权豁免原则驳回了诉讼，但枢密院认为英国法院不能要求一个人为其在自己国家内以其主权权威所作的行为负责。英国枢密院驳回上诉的理由是以国家行为原则为基础的，英国法院“不能对外国主权者在自己国家内所作行为作出裁判”，更不能让一个外国主权者为其“在自己国家内以主权资格所作的行为”负责。

　　美国法院早在1796年的“沃特斯诉科勒特”一案中已就被告（当时瓜德鲁普岛统治者）在其管辖范围内扣留原告船舶的行为是否可以在美国法院被审查的问题作了否定的回答：被告作为一个统治者在其权限范围内为官方行为一事“本身就足以回答原告的指控，被告不应在我国法院回答仅仅涉及其行使自己权力是否不正当的任何问题” 。“奥椹诉中央皮革公司案”中，法院同样认为墨西哥政府将原告在墨西哥的财产充公的行为不能在美国法院受到司法审查，从而确认了被告对从第三者处购买的原属原告的财产拥有合法的所有权，而第三者是从墨西哥政府那儿买到这些财产的。

　　国家行为原则一般是指一国法院不能审查一个外国主权者在其自己的管辖范围内所作行为的合法性，从而承认外国国家行为的效力。按照美国联邦最高法院在1990年“柯克帕特里科公司诉环境筑造公司案”判词中的阐述，国家行为原则“仅仅规定外国主权者在其自己的管辖范围内所作行为应当被认为合法”。国家行为原则适用的效果是，法院不能审查外国国家行为的合法性，而应推定该外国的国家行为合法，因而外国国家，其官员或私人当事人无须按法院地法律承担法律责任。

　　20世纪初，国家行为原则在英美国家已被普遍的接受和适用。国家的经济行为越来越频繁，国家行为原则日趋成熟，其法理基础和人们对主权豁免的态度也出现多样化的趋势。自60年代起，一些国家的法院在司法实践中对该原则的适用施加了一系列的限制，逐步形成了对该原则适用的一般例外。

　　（一）外国国家行为违反国际法。1960年美国“萨巴蒂诺修正案”中，地方法院以古巴的国有化不以公益为目的，歧视美国公民，以及未作适当补偿，因而违反国际法为由，对该案不适用国家行为原则。联邦最高法院却对该案适用了国家行为原则，认为根据国家利益和国际法发展的需要，以及大量的国际实践，外国没收财产的问题应通过外交途径解决。这一判决引起了国会的强烈不满，最终导致对1961年《对外援助法》的修正，规定美国法院对由于1959年1月1日以后发生的没收财产和其他违反国际法的外国国家行为而提起的侵害诉讼，不得适用国家行为原则。但未违反国际法的国家行为，或总统决定适用国家行为原则的国家行为除外。该修正案为国家行为原则在美国法院的适用规定了一个法定的例外，即美国法院可以审查外国国家行为是否违反国际法，只要外国的国家行为违反国际法，美国法院就可以宣布其为非法。

　　除美国外，也有一些其他国家的法院对外国国家行为的国际合法性加以审查的。例如，荷兰最高法院在1969年的“美国总检察长诉希鲁瓦特案”中，认为没有任何国际法规则禁止法院考虑另一个国家征收财产是否违反国际法的问题。但是，另一些国家的法院，如意大利大理院在其判决中，却反对审查外国国家行为是否违反国际法的问题。

　　（二）行政机关的同意。1937年，原告伯恩斯坦因为是犹太人而被纳粹官员关押，其公司的一艘名为“甘地亚”的船舶也被纳粹转让给了被告比利时公司。1946年，已经是纽约居民的原告在纽约州法院起诉，主张对“甘地亚”的所有权。法院表示，根据国家行为原则，它无权审查根据德国法的转让行为的合法性。上诉法院也持同一见解，但认为行政机关可以排除该原则的适用。美国国务院认为对于为恢复因纳粹的强制而丧失的财产而在美国法院提起的诉讼中，法院可以不受国家行为原则的约束。上诉法院根据国务院的政策声明对纳粹的国家行为作出无效的判决。以后的许多案件都遵循了该案确立的适用例外，即“伯恩斯坦例外”。

　　（三）公共政策保留。以公共政策为由宣布外国国家行为非法的做法多为大陆法系国家采用。例如，1972年至73年法国法院审理的“布莱登公司案”中，法国法院认为智利政府的国有化法令在法国无任何效力，并主张对智利政府的国有化行为进行调查。而德国法院在1948年也以违反道德准则和公共政策拒绝承认捷克斯洛伐克征收法令的合法性。

　　（四）商业行为。美国于1976年颁布了《外国国家主权豁免法》，在主权豁免问题上由绝对豁免主义转向有限豁免主义。这一变化也影响到国家行为原则的适用。在1976年的“登希路案”中，美国最高法院认为，国家行为原则不适用于主权者的商业行为。同一法院在1983年的“麦克唐奈尔案”中也明确声明，主权者纯粹的商业行为一般不要求司法限制。

　　在上述几项适用例外中，政府同意的例外基于分权说，而商业行为例外则是有限豁免主义的引申，对外国国家行为违反国际法的适用例外是有其理由的。虽然依据主权平等的原则，国家之间必须相互尊重各自在自己领土内行使主权的权利，不能通过司法审查进行干涉，但如果这种权利的行使与公认的国际法或特定的国际义务相冲突，国家行为违反其国际法上的义务，法院就不能承认这种行为的效力。因此，法院对外国国家行为进行国际法上合法性的审查，是必要的。
江西省景德镇市人民政府


第１号

《景德镇市人民政府规范性文件制定和管理暂行规定》已经 １９９５年２月１１日市人民政府第５４次常务会议通过，现予发布施行。




市　长　：殷国光
一九九五年三月一日


景德镇市人民政府规范性文件制定和管理暂行规定



第一章　总则



　　第一条　为使我市规范性文件的制定和管理规范化，维护规范性文件的严肃性，参照省人民政府《地方性法规草案和制定规章程序规定》的原则，结合我市实际，制定本暂行规定。
　　第二条　凡在本市范围内起草、审核、发布规范性文件和规范性文件的备案、管理都须遵守本暂行规定。
　　第三条　市人民政府法制局负责规范性文件的组织制定和管理工作。
　　第四条　由市政府、政府各部门发布的涉及限制公民、法人或其他组织权利，设定义务，界定行政机关、事业单位或其他社会组织职权、职责，明确行政程序，规定行政奖惩、法律责任等内容，形式规范，适用于本市范围且适用时间较长的文件均属规范性文件。
　　第五条　规范性文件的范畴：
　　㈠市人大常委会审议通过，市政府发布的规范性文件；
　　㈡由市政府直接起草或由政府部门代起草，市政府发布的规范性文件；
　　㈢市政府批准或批转，政府部门发布的规范性文件；
　　㈣由市政府部门自行发布的规范性文件。
　　第六条　制定规范性文件应遵循的原则：
　　㈠符合宪法、法律、法规、规章的规定，符合党和国家的路线、方针、政策和上级政府、上级政府部门的决定；
　　㈡适应我市经济建设和社会发展的需要，内容具有相对稳定性，能在一定时间和一定范围内反复、普遍适用；
　　㈢行文要求例体规范、结构严谨、逻辑严密、言简意赅。
　　第七条　规范性文件称为：规定（暂行规定）、办法（暂行办法）、实施细则等。

第二章　规范性文件的起草

　　第八条　市人民政府各部门应于每年１１月３０日以前提出下一年度市政府规范性文件计划项目报市政府法制局审核后，列入下一年度规范性文件制定计划，经市政府批准后下达实施。
　　未申报或经审核不予列入计划的项目，原则上当年不予研究出台。确需当年出台但未能列入制定计划的，由有关部门书面提请市政府法制局审查同意后，报市政府常务会议决定。
　　第九条　拟由市政府发布的规范性文件，一般由主管部门起草，重要的或涉及面较广的也可由市政府组织专门班子起草。
　　市政府各部门在草拟规范性文件过程中，应接受市政府法制局的指导。
　　第十条　草拟规范性文件前要进行广泛的调查研究，必要时可组织适当的业务考察，对与之相同或相关的现有文件要进行清理，并在草案中说明它们的存废情况。
　　第十一条　草拟规范性文件过程中，要充分征求有关部门、单位及有关专业人员的意见。遇有不同意见时，应反复协商，力求达到一致意见，经协商不能达成一致意见的，应在起草说明书中写明情况。
　　第十二条　报送规范性文件草案时应随文附上起草说明书、制定依据、实施方案等。
　　㈠“起草说明”包括：制定该规范性文件的必要性、可行性和主要法律、政策依据以及主要条款的说明等；
　　㈡“制定依据”包括：有关法律、法规、规章、上级规范性文件等；
　　㈢“实施方案”包括：实施机关（机构）、实施计划、实施步骤和预期效果等。
　　第十三条　规范性文件应包括如下基本内容：制定目的、宗旨、依据、适用范围、调整对象、基本原则、主管机关（机构）、主体的权利、义务、法律责任、解释单位、生效时间等。
　　
第三章　规范性文件的审核

　　第十四条　规范性文件（草案）定稿后，由草拟部门行政主要负责人签批（多部门会同起草的必须会签），连同送审报告和附件及时报市政府法制局审核。规范性文件（草案）的报送份数，由市政府法制局根据论证需要确定。
　　第十五条　市政府法制局负责对政府规范性文件的合法性、必要性、可行性进行论证及进行法律技术规范，并向市政府提出论证报告。对符合规定的交市政府办公室按公文处理程序处理，对不符合规定的签出意见后作退回处理，或会同有关部门进行修改。
　　第十六条　市政府规范性文件经市政府主管领导审阅后，报市政府常务会议审议。需报请市人大常委会审议的，应先经市政府常务会议讨论通过。

第四章　规范性文件的发布
　　第十七条　经市人民政府常务会议审议通过或经市人大常委会审议通过由市政府发布的规范性文件，一律以”政府令”的形式发布。“政府令”由市长签署。市政府各部门制定的规范性文件须经部门办公会议讨论通过，由部门主要行政领导签发后方可发布。需经市政府批准或批转的，应报市政府法制局审核后，由市长或分管副市长签发。
　　第十八条　市人民政府发布的规范性文件或经市人大常委会审议通过市人民政府发布的规范性文件，以市政府正式文件发至县（市）、区人民政府和市政府各部门，并在《景德镇日报》全文刊登，市电台、电视台发布简要消息，同时抄送有关单位。

第五章　备案及审查

　　第十九条　市政府各部门自行发布的规范性文件自文件发布之日起５日内报市政府备案（报送３份）；县（市）、区人民政府发布的规范性文件自文件发布之日起10日内报市政府备案（报送３份），市政府法制局负责备案审查工作。县（市）、区人民政府和市政府各部门报送备案时，必须附上备案报告。
　　第二十条　市政府法制局在审查报送备案规范性文件过程中发现有以下问题的，可视情况提出限期修改、撤销等意见，报市政府研究决定：
　　㈠不符合宪法原则，或与法律、法规、规章相抵触的，以及与其他规范性文件相矛盾的；
　　㈡不利于改革开放、经济建设和社会事业发展的；
　　㈢不符合规范性文件制定的法定权限、法定程序及规范化要求的；
　　㈣不利于维护社会秩序和公共道德的。
　　第二十一条　对于应当予以撤销和限期修改的规范性文件，市政府作出决定后，由市政府法制局分别制作《撤销决定书》或《修改通知书》，加盖市政府印章后发原报送单位，原报送单位应当在收到上述决定书或通知书之日起３０日内，将处理结果书面报市政府法制局审定。逾期不报的，市人民政府宣布予以撤销。
　　第二十二条　未按规定时间将规范性文件报送市政府备案在实施过程中产生了不良后果的，要追究直接责任人和部门领导的行政或法律责任。

第六章　附则

　　第二十三条　本暂行规定由市政府法制局负责解释。
　　第二十四条　本暂行规定自发布之日起施行。




景德镇市人民政府办公室秘书科 　
　　　　1995年2月27日印发