中国证券监督管理委员会


中国证券监督管理委员会关于贯彻执行国务院证券委员会<<关于1996年全国证券期货工作安排意见>>的通知

1996年9月23日 证监[1996]3号

　

各省、自治区、直辖市、计划单列市证管办（证监会），上海证券交易所、深圳证

券交易所，各期货交易所：

　　现将国务院办公厅转发的<<国务院证券委员会关于1996年全国证券期货工作安

排意见>>一文下发给你们，请认真贯彻执行。各地证管办(证监会)要组织所在地的

证券经营机构、期货经纪公司等机构传达，认真领会并贯彻落实文件精神，切实搞

好今年的证券期货市场工作。

　

附件：国务院办公厅转发国务院证券委员会关于1996年全国证券期货工作意见的通

知

　

国务院办公厅转发

国务院证券委员会关于1996年全国

期货工作安排的通知

　

1996年9月2日 国办发[1996]37号

　

各省、自治区、地辖市人民政府，国务院各部委、各直属机构：

　　国务院证券委员会<<关于1996年全国证券期货工作安排意见》已经国务院批准，

现转发给你们，请认真贯彻执行。

　

关于1996年全国证券期货

工作安排意见

　

（国务院证券委员会 1996年8月）

　

　　根据国务院证券委员会第6次会议精神，1996年证券、 期货工作认真贯彻落实

《中华人民共和国国民经济和社会发展“九五”计划和2010年远景目标纲要》提出

的各项任务，积极推进经济体制和经济增长方式的转变，促进国民经济持续、快速、

健康发展和社会全面进步。证券工作必须从中国的国情出发，积极稳妥地发展债券

和股票融资。今年证券市场工作的指导思想是：紧密围绕实现“两个根本性”转变，

认真贯彻法制、监管、自律、规范的方针，加大监管力度，规范市场行为，积极稳

妥地发展债券和股票融资，进一步完善和发展证券市场，更好地为社会主义市场经

济服务。期货监管工作要继续贯彻落实<<国务院批转证券委、证监会关于进一步加

强期货市场监管工作请求的通知>>（国发[1996]10号），加强管理，努力提高期货

市场规范化水平。今年期货市场监管工作的指导思想是：采取有力措施，继续清理

整顿期货市场，强化监管力度，进一步遏制过度投机，坚决打击各种非法境外期货

交易和外汇按金交易，维护市场正常交易秩序，规范市场行为，保持期货市场的稳

定。

　　今年证券、期货工作的具体安排是：

　　一、加快立法进度，强化执法工作

　　（一）国务院证券委员会（以下简称证券委）、中国证券监督管理委员会（以

一简称证监会）要积极配合有关方面，继续做好<<证券法>>（草案）的修改工作，

加快制订单项行政法规，为证券、期货市场法制化、规范创造条件。证券委和证监

会要认真行使国务院赋予的监管职能，加强对有关证券、期货法规执行情况的监督

检查；对证监会发布的规范性文件，各有关单位要认真执行。

　　（二）有条件的地方证券、期货监管部门要建立稽查机构，充实稽查人员，完

善执法手段，采取有效措施，切实加强执法工作。各证券、期货交易所也要进一步

健全稽查制度，充分发挥一线监管作用。　　对各类大案要案，一经发现，要及时

报告，依法严肃处理。

　　二、改进新股发行管理办法，做好新股发行上市工作1995年下达的股票发行计

划，还有一部分未发行上市、今年要继续做好有关工作。今年下半年，将根据宏观

经济发展情况，编制新股发行计划。针对目前新股发行中存在的问题，今后下达新

股发行计划，改为“问题控制，限报家数”的管理办法，即由国家计委、证券委共

同制定股票发行总规模，证监会在确定的总规模内，根据市场情况向各地区、各部

门下达发行企业个数，并对企业进行审核。

　　三、加强证券交易扬管理，清理证券交易中心

　　（一）加强对证券交易所管理，发挥其一线监管作用。证监会要督促证券交易

所健全内部管理机制，发挥会员大会、理事会对重大事项的决策作用，逐步形成内

部制衡机制，并会同有关部门加强对与证券交易有关的清算业务和登记公司的监管；

证券交易所要加强对会员、上市公司和市场的监管，发挥一线监管作用。

　　（二）配合中国人民银行对证券交易中进行清理整顿。按照<<国务院关于批转

国务院证券委员会1995年证券期货工作安排意见的通知>>（国发[1995]22号）规定，

证监会要积极配合中国人民银行，抓紧清理整顿证券交易中心。经清理保留的证券

交易中心，逐步移交证监会统一监督管理。

　　前一时期，一些证券经营机构和证券交易中心违反有关规定，借用证券回购名

义变相拆借资金，严重地了正常金融秩序。各证券、期货监管部门要认真贯彻落实

<<国务院批转中国人民银行关于进一步做好证券回购债务清偿工作请示的通知> >(

国发[1996]20号），主动配合中国人民银行抓紧进行清理，做好善后工作。

　　四、继续做好对地方证券、期货监管部门的授权工作证监会要继续做好对具备

条件的地方证券、期货监管部门授权部分监管职能的工作。已经获得的地方监管部

门要按照以下要求，在授权范围内切实做好监管工作。

　　（一）地方监管部门要维护国家对证券、期货市场的集中统一管理，并按照授

权范围，切实履行监管职责，对超出授权范围的事项，要及时请示证监会；

　　（二）地方监管部门履行监管职责时要依照法律、法规和证券委、证监会发布

的规章或规范性文件进行，不得自行制定与国家有关规定相冲突的规定和办法。确

需制定工作程序性办法的，应事先报经证监会同意，并在发布的同时报证监会备案；

　　（三）地方监管部门不得干预被监管对象的正常业务活动，不得主办或协办有

关证券、期货类报刊。

　　五、加大监管力度，进一步规范期货市场

　　（一）继续加强期货交易所的建设。各期货交易所要结合实际，总结经验教训，

找出薄弱环节，进一步完善规章制度和管理规则。今年要完成各期货交易所会员制

改造工作，建立全体会员共担风险、共同监督的约束机制。目前，对已设置的异地

同步期货交易点中存在的问题，

　　要尽快制定办法加以解决。各期货交易气概切实履行职责，加强监管。今后任

何交易所由于管理不当出现问题，都要严肃处理，并该交易所及其负责人的责任。

　　（二）进一步加强以期货经纪机构的监管。暂停审批新的期货经纪公司，进一

步提高现有公司的规范化管理水平，尽快完成对期货兼营机构、证监会将建立年检

制度，实施严格的监督管理。对严重违规的，要从严处理直至吊销期货经纪业务许

可证。

　　根据国发[1996]10号文件的规定，金融机构有得从事商品期货交易活动。目前

有些金融机构仍在收购、友爱股或控股期货经纪公司的做法不利于稳定金融秩序，

也不利于期货市场的正常发展，应当予以制止，这类期货经纪公司和期货兼营机构，

证监会不予核发期货经纪业务许可证。

　　（三）采取切实措施，把扰乱期货市场的机构和个人坚决清除也期货市场。证

监会要尽快制订<<关于对操纵期货市场行认定和处罚的规定>>。对少数凭借资金实

力联手操纵市场的机构和个人，一经查实，除按照有关法规进行经济处罚外，证监

会要通报各交易所和经纪机构，不得再接纳其从事期货交易。

　　（四）坚决打击并取缔各种非法期货活动。在对期货经纪公司分支机构和期货

兼营机构审批工作结束后，凡未取得证监会颁发的期货经纪业务许可证的单位，要

立即停止期货经纪业务。地方监管部门要组织力量严厉查处各种非法期货交易活动，

维护正常的交易秩序。对违反规定，继续非法从事境外期货业务和外汇按金交易的，

各地监管部门要配合外汇管理、工商行政管理和公安等部门予以坚决取缔各种名目

的变相期货交易场所。

　　六、促进上市公司规范发展

　　上市公司质量是证券市场能否健康发展的关键，各有关单位要十分重视，加强

这方面工作。

　　（一）建立上市公司动态监管系统，强化上市公司的信息披露，明确证监会和

交易所在信息披露监管工作上的分工。证券交易所负责督促上市公司依法及时、准

确、完整地披露信息；发现违规行为要依法查处，并及时报告证监会，以保护投资

者的合法权益。证监会要建立对上市公司的定期抽查制度，强化对上市公司的监管。

从今年开始，证蟠会将组织力量，对上市公司进行抽查，抽查的重点内容是财务报

告的真实性、募集资金使用情况和公司规范运作的情况。

　　（二）积极帮助上市公司完善章程，健全法人治理结构。　　要帮助和督促上

市公司按照<<中华人民共和国公司法>>完善公司章程，充分发挥股东大会权力机构

的作用，建立健全经理对董事会负责、董事会（监事会）对股东大会负责的制衡机

制。让监会和交易所还要抓好对上市公司有关负责人员的培训工作。

　　七、加强对证券经营机构以及与证券业务有关的中介机构的管理，积极稳妥地

开发证券投资基金业务

（一）加强对证券经营机构的管理。证监会要根据有关规定对证券经营机构的承销

和自营业务进行系统监管，将自营业务、经纪业务严格分开，降低经营风险，保护

投资者利益。要定期检查证券经营机构执行各项法规的情况，对不符合条件、违法

违规者给予相应处罚，直至吊销其证券业务许可证。根据分业管理的要求，创造条

件，逐步由证监会对证券经营机构实行统一的审批和监管。

　　对与证券业有关的会计师事务所、资产评估机构、律师事务所等中介机构和信

息咨询机构从事证券业务的，要加强监管，对违反国家有关规定的，证监会有权暂

停、取消其从事证券业务资格。

　　（二）开展证券投资基金业务有利于大中型企业发行股票，增加股市资金供应。

要尽快出台<<证券投资基金管理办法>>，按照该办法设立的证券投资基金，由中国

人民银行和证监会共同审批，共同管理。今后逐步由证监会对投资基金实行统一审

批和监管。

　　八、进一步做好境外上市工作，扩大Ｂ股试点范围

　　（一）进一步做好境外上市工作，近期选择一些国有大中型企业作为第四批境

外上市预选企业。在继续做好以香港资本市场为重点的境外上市工作的同时，要稳

妥地开辟新的国际资本市场，并抓紧与有关国家签署证券监管合作备忘录。要认真

总结上市经验，加强对上市公司的监管，严格督促企业按照有关要求使用资金，提

高企业经营管理水平。

　　（二）加强对企业境外间接上市的管理。这项工作必须经过严格审批，各地不

得自行其是，未经证券委批准，任何企业不处擅自境外间接上市．

　　（三）总结发行Ｂ股的经验教训，扩大试点范围。各地要按照<<国务院关于股

份有限公司境内上市外资股的规定>>（国务院令第189 号）及证券委关于推荐Ｂ股

预选企业的通知，认真做好筛选工作，选择一些效益好、规模大、有发展前景的企

业发行Ｂ股并不断完善Ｂ股市场。

　　九、加强债券市场的监管，做好可转换债券的试点工作

　　要加强对国债及企业债券上市、交易和清算活动的监管。证券交易所要尽快制

定企业债券上市交易规则。企业债券经证券交易所审核、证监批准后方可上市，并

做好信息披露工作。发行企业债券要经过信用评级。

　　为开辟新的融资渠道，积极稳妥地做好或转换债券的试点工作，证监会要尽快

制定试点办法，明确规定统一的审批程序，防止一哄而起。

　　十、完成证券市场”九五“时期发展规划和2010年远景目标的制定工作

　　八届全国人大第四次会议正式通过了<<中华人民共和国国民经济和社会发展”

九五“计划和2010年远景目标纲要>>，提出了“积极稳妥地发展债券和股票融资，

进一步完善和发展证券市场”的要求。为适应建立社会主义市场经济体制和国民经

济发展的新形势，要抓紧制定证券市场“九五”时期发展规划，在不断规范的基础

上，使证券市场在规划和质量上达到一个新的水平。

　　十一、加强证券、期货监管部门的队伍建设

　　首先要加强各级证券、期货监管部门的领导班子建设。要努力学习邓小平同志

建设有中国特色的社会主义理论，要讲政治，加强民主集中和勤政廉政建设。其次

要改进工作作风，加强调查研究，对涉及证券、期货市场的重大政策性问题，要组

织力量，会同有关部门做好调研工作。三是要根据工作需要进行必要的干部交流。

四是各地监管部门要加强机构内部建设，在地方政府领导下，带好队伍，做好监管

工作。五是必须重视培养和造就一批具有专家水平的监管人才。六是要对从来人员

进行严格的资格考试和认定，提高整个行业人员的技能素质，适应市场发展的需要。

　　进一步加强对证券、期货工作新闻报道和宣传的管理。有关新闻单位，特别是

证监会指定报刊，在新闻报道中，要正确宣传党和国家有关证券、期货工作的方针

政策，加强正面宣传和引导；在披露上市公司信息时，要做到真实、准确、完整、

充分，促进证券、期货市场健康发展。





工业和信息化部


中华人民共和国工业和信息化部公告

工原〔2010〕第127号


　　为贯彻落实科学发展观，促进水泥行业节能减排、淘汰落后和结构调整，引导行业健康发展，根据国家有关法律法规和产业政策，我部会同有关部门制定了《水泥行业准入条件》，现予以公告。
　　有关部门在对水泥（熟料）建设项目核准、备案管理、土地审批、环境影响评价、信贷融资、生产许可、产品质量认证、工商注册登记等工作中要以本准入条件为依据。
　　附件：水泥行业准入条件.doc
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　二〇一〇年十一月十六日



水泥行业准入条件

　　一、总则
　　（一）为贯彻落实科学发展观，抑制产能过剩和重复建设，加快结构调整，引导水泥行业健康发展，根据国家有关法律法规和产业政策，特制定水泥行业准入条件。
　　二、项目建设条件与生产线布局
　　（二）投资新建或改扩建水泥（熟料）生产线、水泥粉磨站，要符合国家产业政策和产业规划，符合省级水泥行业发展规划及区域、产业规划环评要求，和项目当地资源、能源、环境、经济发展、市场需求等情况相适应，其用地必须符合土地供应政策和土地使用标准。
　　（三）各省、自治区、直辖市要根据水泥产能总量控制、有序发展原则，严格控制新建水泥（熟料）生产线项目。
　　对新型干法水泥熟料年产能超过人均900公斤的省份，原则上应停止核准新建扩大水泥（熟料）产能生产线项目，新建水泥熟料生产线项目必须严格按照“等量或减量淘汰”的原则执行。
　　（四）鼓励现有水泥（熟料）企业兼并重组，支持不以新增产能为目的技术改造项目。
　　（五）投资新建水泥（熟料）生产线项目的企业应是在国内大陆地区现有从事生产经营的水泥（熟料）企业。
　　（六）严禁在风景名胜区、自然保护区、饮用水保护区和其它需要特别保护的区域内新建水泥（熟料）项目。禁止在无大气环境容量的区域内新建水泥（熟料）生产项目，对该区域已有水泥（熟料）生产企业的改造项目要做到“以新代老、减排治污”。
　　（七）新建项目要取得土地预审、矿山开采许可、环境影响评价批复后方可立项核准，必须依法取得国有建设用地使用权后方可开工。
　　（八）鼓励对现有水泥（熟料）生产线进行低温余热发电、粉磨系统节能、变频调速和以消纳城市生活垃圾、污泥、工业废弃物可替代原料、燃料等节能减排的技术改造投资项目。
　　（九）投资水泥（熟料）新、改、扩、迁建项目自有资本金的比例不得低于项目总投资的35%。
　　三、生产线规模、工艺与装备
　　（十）新建水泥（熟料）生产线要采用新型干法生产工艺。单线建设要达到日产4000吨级水泥熟料规模，经济欠发达、交通不便、市场容量有限的边远地区单线最低规模不得小于日产2000吨级水泥熟料（利用电石渣生产水泥熟料和特种水泥生产除外）。
　　（十一）新建水泥（熟料）生产线要配置纯低温余热发电，有可供设计开采年限30年以上的水泥用灰岩资源保证，并做到规范矿山勘探、设计、开采。做好资源综合利用，加强环境保护，及时复垦绿化，严防水土流失。
　　（十二）新建水泥粉磨站的规模要达到年产水泥60万吨及以上。边远省份单线粉磨系统不得低于年产30万吨规模。
　　粉磨站的建设应靠近市场、有稳定的熟料供应源和就近工业废渣等大宗混合材的来源地，要配套70%以上散装能力。
　　（十三）水泥（熟料）生产线项目的建设要发包给具有相应资质等级的工程勘探、设计、施工、监理等单位。
　　（十四）新建水泥（熟料）项目要采用先进成熟、节能环保型技术装备，保证系统的安全、稳定和长期运转。具体要求如下：
　　1、采用先进的矿山安全爆破和均化开采、原料预均化、生料均化技术和设施；
　　2、采用立磨、辊压机、高效选粉机等先进节能环保粉磨工艺技术和装备；
　　3、采用节能降耗的窑炉、预热器、分解炉、篦冷机等煅烧工艺技术和装备；
　　4、采用先进的破碎、冷却、输送、计量及烘干技术和装备；
　　5、采用先进、高效及可靠的环保技术和装备；
　　6、采用先进的计算机生产监视控制和管理控制系统。
　　四、能源消耗和资源综合利用
　　（十五）新建水泥（熟料）生产线可比熟料综合煤耗、综合电耗、综合能耗和可比水泥综合电耗、综合能耗要达到国家规定的单位水泥能耗限额标准。
　　（十六）水泥粉磨站可比水泥综合电耗≤38 kWh/t。
　　（十七）利用工业废渣作为水泥混合材的，其废渣品种、品质和掺加量要符合国家标准。
　　（十八）年耗标准煤5000吨及以上的企业，应按国家《节约能源法》规定，开展能源审计和能效环保评价检验测试，提供准确可靠的能耗数据和环境污染的基本数据。
　　五、环境保护
　　（十九）水泥（熟料）建设项目环境影响评价要符合环保部门的有关规定。
　　新建或改扩建水泥（熟料）生产线项目，必须依法编制环境影响评价文件；严格执行环境保护设施与主体工程同时设计、同时施工、同时投入使用的环境保护“三同时”制度，严格落实各项环保措施；新建或改扩建水泥（熟料）生产线项目未经环保部门验收的不得投产。
　　（二十）严格执行《水泥工业大气污染物排放标准》和《水泥工业除尘工程技术规范》以及可替代原料、燃料处理的污染控制标准。对水泥行业大气污染物实行总量控制，新建或改扩建水泥（熟料）生产线项目须配置脱除NOX效率不低于60%的烟气脱硝装置。新建水泥项目要安装在线排放监控装置，并采用高效污染治理设备。
　　（二十一）要遵守《中华人民共和国清洁生产促进法》，按国家发布的《水泥行业清洁生产评价指标体系和标准》的规定，建立清洁生产机制，依法定期实施清洁生产审核。
　　（二十二）水泥用灰岩开采应符合矿产资源规划，并严格按照业经批复的矿产资源开发利用方案进行。要分别制定矿山生态、地质环境保护方案和土地复垦方案，严格执行矿山生态恢复治理保证金制度，并按照审查通过的方案进行矿山生态、地质环境恢复治理和矿区土地复垦。
　　（二十三）原料和产品破碎、储运等过程产生的无组织排放含尘气体，要达标排放。新建或改扩建水泥（熟料）生产线项目须严格执行《水泥厂卫生防护距离标准》的要求。 　
　　（二十四）新建水泥粉磨站和已有水泥粉磨站除粉尘和大气污染指标应该达标外，要增设和完善噪音防治设施。
　　六、产品质量
　　（二十五）水泥（熟料）生产企业要按《水泥产品生产许可证实施细则》的要求取得产品生产许可证，出厂水泥（熟料）产品质量要符合相关产品标准。
　　（二十六）水泥（熟料）企业要建立完善的质量管理体系，对生产全过程实施严格的质量管理。参照国家颁布的《水泥企业质量管理规程》建立本企业全过程的质量控制指标体系，严格执行。
　　（二十七）水泥（熟料）企业要按国家颁布的《水泥企业质量管理规程》建立完善的化验室，并取得化验室合格证。
　　（二十八）水泥（熟料）企业要执行国家颁布的《水泥企业质量管理规程》，建立水泥产品质量对比验证和内部抽查制度，参加国家和省组织的产品质量检验和化学分析对比验证检验和抽查对比活动。
　　（二十九）凡在水泥粉磨过程中添加水泥助磨剂后，应在水泥产品出厂检验报告单上注明所添加助磨剂的类型（液体或粉体）、主要化学成分。
　　七、安全、卫生和社会责任
　　（三十）水泥（熟料）生产过程要符合《安全生产法》、《矿山安全法》、《职业病防治法》等法律法规，具备相应的安全生产和职业危害防治条件，并建立、健全安全生产责任制度和各项规章制度。
　　新建或改扩建水泥（熟料）生产线项目安全设施和职业危害防治设施要与主体工程同时设计、同时施工、同时投入使用。
　　（三十一）要建立职业危害防治设施，配备符合国家有关标准的个人劳动防护用品和安全事故防范设施，建立健全相关制度，并通过地方行政主管部门的专项验收。
　　（三十二）不得拖欠国家税收、职工工资和医疗费，按期交纳国家规定的养老、医疗、工伤、失业保险金。
　　八、监督与管理
　　（三十三）新建或改扩建水泥（熟料）生产项目必须符合上述相关准入条件。对不符合准入条件的项目，投资和工业主管部门不得核准；土地部门不得办理供地手续；环保部门不得批准环境影响评价报告；质检部门不得发放生产许可证；金融机构不得提供新增信贷支持；电力部门依法停止供电。
　　（三十四）新建或改扩建水泥（熟料）生产项目建成投产前，要经省级工业主管部门组织同级有关部门、行业协会、水泥专家，按照准入条件要求进行检查验收，验收合格后方可正常生产。
　　凡达不到上述准入条件的新建和改扩建水泥（熟料）项目不得投入生产，已经生产的应限期整改，整改后仍不符合准入条件的，要停止生产和收回生产许可证。
　　（三十五）准入条件发布前已投产运营的水泥（熟料）企业和生产线应通过技术改造、加强管理达到准入条件规定的各项标准。
　　（三十六）工业和信息化部定期公告符合准入条件的水泥（熟料）生产企业和生产线名单，实行社会监督、动态管理。公告管理办法由工业和信息化部另行制定发布。
　　中国建筑材料联合会、中国水泥协会及相关技术、认证和检验机构按照相关规定和要求协助、配合政府有关部门做好行业准入管理。
　　九、附则
　　（三十七）本准入条件适用于中华人民共和国境内（台湾、香港、澳门特殊地区除外）所有水泥（熟料）生产企业。
　　（三十八）本准入条件所涉及的国家标准和行业政策、法规若进行修订，则按修订后的规定执行。
　　（三十九）本条件自2011年1月1日起实施，由工业和信息化部负责解释。