中国证券业协会


中证协发[2006]114号



关于对《从事相关创新活动证券公司评审暂行办法》和《规范类证券公司评审暂行办法》有关条文进行修订的通知

各证券公司：
　为鼓励和支持符合条件的证券公司进行业务创新，增强内控管理和业务发展的空间，我会对《从事相关创新活动证券公司评审暂行办法》（以下简称《创新类证券公司评审暂行办法》）和《规范类证券公司评审暂行办法》的有关条文进行了修订。通知如下：

一、《创新类证券公司评审暂行办法》第八条修订为：
申请试点的经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的证券公司，必须符合下列要求：
（一）最近半年净资本不低于十二亿元；
（二）最近半年流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的百分之一百五十；
（三）最近半年对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的百分之十，因证券公司发债提供的反担保除外；
（四）最近半年净资本不低于净资产的百分之七十；
（五）设立并持续经营三年以上（含三年），且董事会和高级管理层的主要负责人具有相应的专业素质与管理能力。
前款第（一）、（二）、（三）、（四）项指标按《金融企业会计制度》的有关规定进行核算。

二、《创新类证券公司评审暂行办法》第九条修订为：
申请试点的经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的证券公司提出申请时，对本办法公布以前的客户资产管理业务、债券回购业务、证券自营业务已经清理完毕的，能够持续确保客户资产安全完整的，第八条第（一）项指标可调整为最近半年净资本不低于八亿元。

三、《创新类证券公司评审暂行办法》第十条修订为：
申请试点的经营证券经纪业务的证券公司，必须符合下列要求：
（一）最近半年净资本不低于一亿元；
（二）最近半年流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的百分之一百五十；
（三）最近半年对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的百分之十，因证券公司发债提供的反担保除外；
（四）最近半年净资本不低于净资产的百分之七十；
（五）设立并持续经营三年以上（含三年），且董事会和高级管理层的主要负责人具有相应的专业素质与管理能力。
前款第（一）、（二）、（三）、（四）项指标按《金融企业会计制度》的有关规定进行核算。

四、《规范类证券公司评审暂行办法》第十二条修订为：
申请评审的证券公司还应当符合下列要求：
（一）设立并持续经营一年或一年以上；
（二）经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的证券公司最近半年净资本不低于人民币2亿元；经营证券经纪业务的证券公司最近半年净资本不低于人民币2000万元；
（三）最近半年流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）；
（四）最近半年对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的20％，因证券公司发债提供的反担保除外；
（五）最近半年净资本不低于净资产的50％。

本通知自发布之日其实施。

中国证券业协会
二○○六年十月十六日


天津市人大常委会


天津市蓄滞洪区管理条例
天津市人大常委会


（1996年10月16日天津市第十二届人民代表大会常务委员会第二十七次会议通过 1996年10月16日公布施行）


第一条 为加强本市蓄滞洪区的安全、建设管理，发挥蓄滞洪区的功能，减少分滞洪水淹没损失，保障经济建设和人民生命财产安全，根据《中华人民共和国水法》及其他有关法律、法规，结合本市实际情况，制定本条例。
第二条 本条例所称蓄滞洪区，是指本市行政区域内临时贮存和调蓄洪水的青甸洼、盛庄洼、黄庄洼、大黄堡洼、永定河泛区、三角淀、七里海、东淀、文安洼、贾口洼、团泊洼、大港行洪道、淀北等十三处低洼地区。
前款规定的蓄滞洪区的运用、安全、建设管理，适用本条例。
第三条 蓄滞洪区的蓄滞洪运用，按照国家防汛指挥机关批准的分滞洪方案实施。分滞洪命令，由市防汛指挥机关发布。
分滞洪命令一经发布，任何单位和个人必须执行。
第四条 蓄滞洪区的安全、建设管理，实行市、区县、乡镇人民政府行政首长负责制。市和区、县水行政主管部门负责日常工作。
市和区、县的计划、城建、规划、土地、农业、乡镇企业、计划生育、公安、交通、环保、卫生等行政主管部门，按照各自的职责，会同同级水行政主管部门对蓄滞洪区的安全、建设实施管理。
第五条 蓄滞洪区的安全建设规划，由区、县水行政主管部门会同同级有关部门编制，经区、县人民政府同意，市水行政主管部门审核，报市人民政府批准。
蓄滞洪区安全建设规划的变更，必须经市人民政府批准。
第六条 蓄滞洪区的经济建设和社会发展规划，应当与蓄滞洪区的安全建设规划相协调。
制定蓄滞洪区的经济建设和社会发展规划，应当征询市水行政主管部门的意见。
第七条 蓄滞洪区的建设与发展必须严格按照规划进行。
第八条 蓄滞洪区的土地利用、开发和各项建设必须符合防洪的要求。在指定的分洪口门附近和洪水主流区域内，禁止修建阻碍行洪的各类建筑物。
第九条 在蓄滞洪区内新建永久性建筑物，应当避开洪水流路，选择较高地形，采取平顶、能避洪救人的结构形式。
在蓄滞洪区内新建、改建、扩建建设项目，建设单位应当按照国家有关规定经水行政主管部门审查同意后，方可按照基本建设程序履行报批手续。
蓄滞洪区内现有的建筑物未达到防洪标准的，应当进行加固或者采取其他补救措施。
第十条 蓄滞洪区内严禁新建、改建、扩建生产或者储存有毒、易爆等严重污染品和危险品的建设项目，避免次生灾害发生。
蓄滞洪区内现有的生产或者储存有毒、易爆等严重污染品和危险品的设施，必须在本条例施行之日起三年内迁出蓄滞洪区或者转产经营，迁出前必须自行采取安全保障措施。
本条例施行前已获批准建设属于本条第一款规定禁止建设的项目，在建未竣工的，应当停止建设；尚未开工的，不得开工建设。
第十一条 各级人民政府，应当严格控制蓄滞洪区内人口的增长，限制向蓄滞洪区内安置移民。
第十二条 蓄滞洪区所在地的区、县人民政府，应当组织水行政主管部门等编制蓄滞洪区居民安全转移预案。
安全楼和其他永久性建筑物上应当标明当地历史最高洪水位线。
第十三条 蓄滞洪区所在地的区、县人民政府，应当根据避洪撤离的需要，结合城乡建设，有计划地修建公路，指定居民撤离线路，落实居民临时安置地点。
第十四条 蓄滞洪区应当设置有线通讯和专用无线通讯两套通讯系统。有线通讯建设要纳入城乡电信网建设计划，优先安排实施；防汛专用无线通讯建设，由各级防汛机构负责组织实施。防汛报警设施可以根据当地条件和群众习惯设置，并将报警方式公布于众，确保报警及时有效。
防汛通讯必须畅通无阻，任何单位和个人不得干扰。
第十五条 禁止损毁蓄滞洪区内的套堤、导流堤。蓄滞洪区内原有的高地、旧堤，未经区、县水行政主管部门批准，不得拆毁。
第十六条 蓄滞洪区围堤的管理范围是从围堤内、外坡脚各向外延伸三十米；保护范围是从管理范围外沿各向外延伸三十米。
围堤管理范围内禁止采砂、取土、弃置砂石、爆破、打井、钻探、挖筑鱼塘、存放物料、建房、开采地下资源、考古发掘。
围堤保护范围内禁止采砂、取土、爆破、打井、钻探、挖筑鱼塘。
第十七条 禁止损毁蓄滞洪区安全设施。
蓄滞洪区所在地的区、县水行政主管部门应当建立健全安全设施档案。
安全设施的产权单位和管理单位，应当加强安全设施的养护管理，保证应急安全使用。
第十八条 市、区县、乡镇人民政府应当将蓄滞洪区安全建设和无线通讯、预警所需资金，列入年度财政预算。
蓄滞洪区的农业税原则返还，用于安全与建设。
第十九条 鼓励和支持在蓄滞洪区发展洪水保险事业。
蓄滞洪区内的单位和个人，根据自愿原则参加洪水保险。
第二十条 建立防洪基金制度。防洪基金主要用于蓄滞洪区的安全设施建设、维护和因分滞洪淹泡造成损失的补偿。
防洪基金的筹集和使用管理具体办法，由市人民政府另行制定。
第二十一条 在蓄滞洪区安全建设和管理工作中做出显著成绩的单位和个人，由各级人民政府和有关部门给予表彰和奖励。
第二十二条 违反本条例第三条第二款规定的，由其上级主管部门对直接责任人，给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第二十三条 违反本条例第八条、第十条、第十五条、第十六条、第十七条第一款规定的，由区、县以上水行政主管部门区别情况责令停产、停业，停止违法行为，限期清除障碍，采取补救措施，并可处以十万元以下罚款；有违法所得的，没收违法所得；造成损失的，责令赔偿损失。


第二十四条 违反本条例第十四条第二款规定的，由有关行政主管部门按照有关规定予以处理。
第二十五条 水行政主管部门和其他有关主管部门的工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊的，由其所在单位或者上级主管部门给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第二十六条 违反本条例规定，应当给予治安处罚的，由公安机关依照《中华人民共和国治安管理处罚条例》的规定处罚。
第二十七条 当事人对行政处罚决定不服的，可以在接到处罚决定书之日起十五日内，向作出处罚决定的上一级机关申请复议；对复议决定不服的，可以在接到复议决定书之日起十五日内，向人民法院起诉。当事人也可以在接到处罚决定书之日起十五日内，直接向人民法院起诉。当事
人逾期不申请复议或者不向人民法院起诉又不履行处罚决定的，由作出处罚决定的机关申请人民法院强制执行。
第二十八条 本条例所称安全设施，是指为保障蓄滞洪区人民生命安全而修建的围村埝、安全台、安全楼、安全房、撤离路和购置的救生船，以及通讯、预警设备等避洪救生设施。
第二十九条 本条例自公布之日起施行。



1996年10月16日