建设银行


中国建设银行法律性文件审查制度暂行规定
建设银行



第一条 为适应商业银行经营管理要求，防范建设银行资产风险，保证各类法律性文件的合法、合规，制定本规定。
第二条 建设银行法律性文件审查制度系指法律性文件在建设银行有权签字人签字并加盖公章之前，需经各级行法规部门（或专门人员）对其进行法律性审查，并签署意见，不经此程序，不得对外签（出）具法律性文件。
第三条 本规定适用于建设银行各级行与国内外金融机构、经济组织、个人签（出）具以及对下审批的法律性文件，主要包括：
（一）各类经济合同及从合同；
（二）各类委托代理协议、银行承兑协议、联营协议、合作协议、转让协议等；
（三）各类保函；
（四）对外出具的企业资金（信）证明；
（五）其他对外产生权利、义务关系的法律性文件。
第四条 建设银行法律性文件审查工作由各级行法规部门归口管理。
第五条 审查范围：
（一）总行法规部门负责审查总行各部门、直属机构对外签（出）具的非总行标准格式的各类经济合同、协议及其他法律性文件；
（二）省级及以下分（支）行法规部门负责审查：
1．本行及其直属机构对外签（出）具的各类经济合同、协议及其他法律性文件（未做补充修改的总行标准格式合同除外）；
2．所辖分（支）行按照有关业务管理办法规定需报本行审批的法律性文件。
（三）涉外法律性文件统一由法规部门负责审查，或由法规部门聘请律师审查。
第六条 法律性文件的审查依据是：
（一）全国人大发布的法律、法令；
（二）最高人民法院、最高人民检查院有关司法解释；
（三）国务院及各部门颁布的法规、规章；
（四）中国人民银行制定的金融管理规章和作出的有关决定；
（五）地方人大、政府部门制定的法规、规章；
（六）建设银行总行制定的规章制度；
（七）省级分行制定的有关规定；
（八）涉外业务依据国际相关法律、法规或国际惯例。
第七条 省级及以下分（支）行法规部门对总行已制定标准格式的各类经济合同，只审查由经办部门自行增加或修改的条款；
对各类非总行标准格式的经济合同（协议）主要审查以下内容：
（一）形式要件审查
1．合同本文是否规范；
2．主合同的从合同及附件是否齐全；
3．合同主要条款是否齐全；
4．主从合同的签订日期、合同字号及内容是否对应。
（二）主体资格审查
1．合同主体是否真实、合法、有效；
2．是否超越其法定的经营范围。
（三）具体内容审查
1．合同内容是否违反国家法律、法规及有关规定；
2．合同条款是否损害建设银行权益、声誉；
3．标的是否为国家禁止流通物或未经许可的限制流通物以及法律、政策所不允许的行为；
4．违约处罚措施是否充分有效。
（四）对代理人代签合同的审查
1．代理人是否经过被代理人书面授权；
2．代理人是否超越授权范围；
3．代理权是否已终止。
第八条 对各类保函、资金（信）证明主要审查以下内容：
（一）保函开出行是否有权出具；
（二）保函内容是否超出总行规定范围；
（三）文本是否规范，审批手续是否齐全；
（四）内容是否真实，是否符合有关文件规定，有无潜在风险的条款；
（五）出具保函是否落实反担保措施，是否合法、有效；
（六）资金（信）证明中是否有保证、承诺含义。
第九条 对于本规定第五条规定范围内的各类法律性文件，在有权签字人签字并加盖公章之前，各级行业务经办部门均需填制《中国建设银行法律性文件审查表》（见附表），经部门领导签字后，连同送审的法律性文件以及相关的书面材料一并送达法规部门。
第十条 法规部门在收到《中国建设银行法律性文件审查表》后应检查送审文件、材料是否齐全；如不合，应要求业务经办部门尽快将补充材料送达法规部门。法规部门对法律性文件的审查一般应在收到全部送审材料后三个工作日内完成。
对特殊需要紧急签（出）具的法律性文件，应在当日审查完毕。
第十一条 法规部门对经办部门送达的法律性文件进行审查后，认为该文件完全符合法律、法规规定，应在《中国建设银行法律性文件审查表》中“法规部门审查意见”一栏签注“本文件符合要求”的意见，并在“审查人”一栏中签字（外聘律师审查，由律师签字），作为经办部门将
文件呈送有权签字人审批签字的依据。
审查后，法规部门将《中国建设银行法律性文件审查表》、送审文件及有关材料退经办部门；经办部门据此呈送有权签字人审批签字。
第十二条 法规部门经审查认为不符合有关法律、法规规定，应在《中国建设银行法律性文件审查表》中明确指出，并提出具体处理意见；经办部门据此修改、补充后再送法规部门审查。
第十三条 法规部门与经办部门对“审查意见”出现分歧时，由法规部门报请行领导决定。
第十四条 对于法律关系复杂或情况特殊而难以把握的法律性文件，下级行法规部门应及时请示上级行法规部门，上级行法规部门应在两个工作日内予以答复，下级行法规部门根据答复提出审查意见。
第十五条 经审查的法律性文件在履行过程中如发生补充、修改等重大变更，须重新履行审查程序。
第十六条 凡属法规部门审查范围内的法律性文件，如未经法规部门审查，各级行有权签字人不得签字。如未经审查程序而签署法律性文件，造成经济损失的，应给予经办部门负责人和有权签字人必要的行政处分。
对属于审查范围并履行了审查程序的法律性文件，因法规部门对文件形式审查把关不严而造成经济损失的，应给予审查人员必要的行政处分。
第十七条 经办部门应将《中国建设银行法律性文件审查表》、法律性文件以及相关材料一并归档保存。
第十八条 法规部门对于审查过的法律性文件，均需按送审时间、单位、法律性文件类别、序号及主要材料名称、审查意见、审查完毕时间以及审查人姓名等登记入册，归档保存。
第十九条 本规定由总行办公室负责解释。各省、自治区、直辖市、计划单列市分行应根据本规定，指导和组织下级行开展法律性文件审查工作。
第二十条 本规定自1996年6月1日起施行。
附表略。



1996年4月22日
最高人民法院


最高人民法院关于严格执行法律法规和司法解释依法妥善办理征收拆迁案件的通知


法〔2012〕148号



各省、自治区、直辖市高级人民法院，新疆维吾尔自治区高级人民法院生产建设兵团分院：

　 自《中华人民共和国行政强制法》（以下简称《行政强制法》）、《国有土地上房屋征收与补偿条例》（以下简称《条例》）和《最高人民法院关于办理申请人民法院强制执行国有土地上房屋征收补偿决定案件若干问题的规定》（以下简称《规定》）颁布实施以来，依法文明和谐征收拆迁得到社会广泛肯定。但是，今春以来，一些地区违法征收拆迁的恶性事件又屡有发生，并呈上升势头。为防范和遏制类似事件的继续发生，为党的十八大胜利召开营造良好的社会环境，现就有关问题通知如下：

　　一、加强相关法律法规和司法解释的学习培训

　　各级人民法院的领导和相关审判执行人员要认真学习领会《行政强制法》、《条例》和《规定》，全面理解掌握法律法规和司法解释的立法背景及具体规定精神，认真学习理解《最高人民法院关于坚决防止土地征收、房屋拆迁强制执行引发恶性事件的紧急通知》和《关于认真贯彻执行〈关于办理申请人民法院强制执行国有土地上房屋征收补偿决定案件若干问题的规定〉的通知》，特别是要组织基层人民法院搞好专门培训，切实把思想认识和工作思路统一到法律、法规、司法解释和最高人民法院的要求上来，在立案、审查和执行等工作中严格贯彻落实，不得擅自变通和随意解读。

　　二、抓紧对征收拆迁案件进行一次全面排查

　　各地法院近期要对已经受理或将要受理的征收拆迁诉讼案件和非诉执行案件进行一次全面排查，提前预测、主动应对和有效消除可能影响社会稳定的隐患。同时，对法律法规和司法解释颁布施行后的执法情况进行一次检查，在自查的基础上，上级人民法院要派出督查组对排查工作进行监督指导，特别是对近期发生征收拆迁恶性事件的地区和城郊结合部、城中村改造、违法违章建筑拆除等领域，要进行重点检查。坚决防止因工作失误、执法不规范或者滥用强制手段导致矛盾激化，造成人员伤亡或财产严重损失等恶性后果以及引发大规模群体性事件。

　　三、认真研究解决征收拆迁案件的新情况新问题

　　当前征收拆迁主要问题集中在违法征收土地和房屋、补偿标准偏低、实施程序不规范、滥用强制手段和工作方法简单粗暴等方面。各级人民法院要结合当地实际，认真研究受案范围、立案条件、审理标准、执行方式等具体法律适用问题，着力解决群众反映强烈的补偿标准过低、补偿不到位、行政权力滥用等突出问题。对于审判执行工作中的重大问题，要及时向当地党委汇报取得支持，加强与政府的沟通互动，积极探索创新社会管理方式，疏通行政争议化解渠道，努力实现保护人民群众合法权益与维护公共利益的有机统一，保障促进社会和谐稳定。

　　四、规范司法行为，强化审判执行监督

　　各级人民法院在办理征收拆迁案件过程中，立案、审查、执行机构要注意加强沟通配合，创新工作机制，共同研究解决办案中的重大疑难问题。对行政机关申请强制执行国有土地上房屋征收补偿决定（或拆迁裁决）的案件，要严格按照《规定》及最高人民法院相关通知精神办理，严把立案、审查、执行关，切实体现“裁执分离”的原则，不得与地方政府搞联合执行、委托执行。要依法受理被执行人及利害关系人因行政机关强制执行过程中具体行政行为违法而提起的行政诉讼或者行政赔偿诉讼；对申请先予执行的案件，原则上不得准许；凡由人民法院强制执行的，须报经上一级人民法院审查批准方可采取强制手段；对涉及面广、社会影响大、社会关注度高的案件，上级人民法院应当加强监督指导，防范和制止下级人民法院强制执行中的违法行为和危害社会稳定的情形发生。

　　五、建立完善信息和舆情报告制度

　　为便于了解掌握各级人民法院办理征收拆迁案件的信息和情况，要建立和完善征收拆迁案件信息和舆情报告制度，特别是在十八大召开前夕和会议期间，各高级人民法院要按月搜集掌握辖区法院办理征收拆迁诉讼案件和非诉执行案件的情况。凡在办案中出现影响社会稳定重大隐患或事件的，有关人民法院必须立即向当地党委和上级人民法院如实报告有关情况，做到信息准确、反映迅速。上下级人民法院要畅通信息沟通渠道，随时掌握相关重要舆情动态，及时调查了解事实真相并采取应对措施，回应社会关切。要严格执行重大信息报告制度，对隐瞒不服、歪曲事实、造成严重负面影响的，严肃追究有关领导和直接责任人员的责任，并予以曝光通报。







二○一二年六月十三日