上海证券交易所


关于启动融资融券交易试点相关事项的通知(2010-03-30)

上海证券交易所


各试点会员单位：

经中国证监会同意，上海证券交易所（以下简称“本所”）将于2010年3月31日起正式开通融资融券交易系统，开始接受试点会员融资融券交易申报。为做好试点工作，根据《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》、《上海证券交易所融资融券交易试点实施细则》，现就相关事项通知如下。

一、试点会员应当认真做好融资融券交易相关操作流程、技术系统（包括交易、结算、监控系统等）、资金和证券等准备工作，对账户管理、委托申报、交易监控、逐日盯市等业务环节进行认真检查，确保业务顺利启动和安全运行。

二、试点会员应当通过多种形式和手段，向客户充分讲解融资融券业务规则，加强业务风险提示，认真履行客户适当性管理职责，并在营业场所和公司网站，明确向客户公告融资融券标的证券范围、可充抵保证金证券及其折算率。

三、试点会员应当建立融资融券业务数据和信息的报送机制，指定专人负责有关数据、信息的统计与复核，确保向本所报送的数据和信息真实、准确、完整。

四、试点会员应当认真遵守法律、法规及本所规则的相关要求，严格按照公司融资融券业务实施方案规范运作，加强内部业务监督和管理，强化风险控制措施，不得采用不正当手段进行业务竞争。

五、试点会员应当加强对客户融资融券交易行为的管理，建立必要的内控机制和技术系统，及时警示和约束客户异常交易行为。对涉嫌利用融资融券交易影响证券交易价格和交易量等的严重异常交易行为，试点会员应当采取有效措施予以制止。

六、本所将对试点会员融资融券交易活动进行监控，并视情况进行业务检查。对违反本所业务规则和相关规定的，本所将采取监管措施，直至实施纪律处分。

七、融资融券交易试点过程中，会员发现重大异常情况或者对融资融券相关制度、业务流程或技术系统提出建议，请及时告知本所。

特此通知。

二○一○年三月三十日

浅谈劳动关系与劳务关系的区别

白静浦 李俊杰


　　摘要：　随着市场经济的不断发展，劳动制度改革的进一步深化，劳动关系问题开始受到人们的日益关注，经过二十年的改革，我国的劳动关系发生了巨大的变化，这种变化即冲击了原有的劳动关系，也带来了新的矛盾。由于现时期劳动力供大于求，用人单位追求利益最大化，出现了大量劳动关系与劳务关系难区别的混乱关系，因此正确把握劳动法律关系与劳务法律关系，有利于保护劳动者的合法权益，使劳动者的利益最大利益化。笔者将两者之间别作以粗浅的区别。
关键词：劳动关系；劳务关系

　　劳动关系是指劳动者与用人单位依据劳动法律规范，在实现社会劳动过程中形成的权利义务关系。

　　劳务关系是指劳务关系的当事人依据民事法律规范而形成的关于一方向另一方提供劳务的权利义务关系。

　　随着市场经济的不断发展，劳动制度改革的进一步深化，劳动关系问题开始受到人们的日益关注，经过二十年的改革，我国的劳动关系发生了巨大的变化，这种变化即冲击了原有的劳动关系，也带来了新的矛盾。由于现时期劳动力供大于求，用人单位追求利益最大化，出现了大量劳动关系与劳务关系难区别的混乱关系，因此正确把握劳动法律关系与劳务法律关系，有利于保护劳动者的合法权益，使劳动者的利益最大利益化。现将两者之间别作以粗浅的区别：

　　一、主体不同。劳动合同中的主体一方为劳动者，另一方为用人单位，其主体具有特定性，劳动者是指在法定的劳动年龄限度内，具有劳动权利和劳动行为能力的自然人，用人单位是指与劳动才建立起劳动关系的国家机关、事业单位、社会团体、企业或个体经济组织，而劳务合同中，其主体不具有特定性，劳务的提供方既可以是自然人，也可以是法人或其他组织，劳务提供才的资格不受劳动法律法规的限制。

　　二、主体之间的地位不同。劳动合同在双方签订之前是平等的主体，而在劳动关系建立之后，劳动者是用人单位的职工，处于提供劳动力的被领导地位，双方形成领导与被领导的隶属关系，而劳务合同的主体双方无论在劳务合同签订之前或合同签订之后，地位都是平等的。

　　三、救济途径不同。劳动合同受《劳动法》调整，由于劳动的争议性特殊，《劳动法》第七十九条规定，劳动争议发生后，当事人可以向本单位劳动争议调解委员会申请调解，调解不成，当事人一方仲裁的，可以向劳动争议仲裁委员会申请仲裁，当事人一方也可以直接向劳动争议仲裁委员会申请仲裁，对仲裁不服的，可以向人民法院提起诉讼，也就是说在一般情况下，劳动争议的当事人应当先行向劳动争议仲裁委员会申请仲裁，对劳动争议仲裁委员会的仲裁不服的，才可以向人民法院提出劳动争议的诉讼，而劳务关系中双方的权利义务是受民事法律规范约束的，在劳务关系发生纠纷时，双方可以直接向人民法院的起诉讼，来维护自己的合法权益。


北安法院 白静浦 李俊杰