我国期货纠纷案的执行新问题与相关司法解释的修改建议
　　
《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》已于２００３年５月１６日由最高人民法院审判委员会第１２７０次会议通过，自２００３年７月１日起施行。三年来，该司法解释对于正确审理我国现阶段期货纠纷案件起了重大司法指导作用。但最近出现的案例以及相应的法理研究，为该解释的及时修改提出了合理的建议。

（一）案请介绍：
甲公司与乙公司签订有期货经纪合同，由期货经纪公司甲公司为期货投资者乙公司提供期货经纪服务，乙公司向甲公司预缴交易保证金并在交易发生后向甲公司支付佣金。截止2005年5月27日，乙公司在甲公司帐上共有客户权益余额1,019,440元。2005年5月上旬，乙公司在提取上述客户权益时，甲公司发生支付困难。乙公司事后多次与甲公司交涉无果，并同时向期货业协会、证券监管局、期货交易所多次反映上述情况。
2005年6月16日，乙公司依法向某中级人民法院提起民事诉讼。本案在被告甲公司经合法传唤而拒不出庭应诉的情况下，于同年8月4日进行了缺席审理，并于2005年9月12日下达了民事判决书。
之后，甲公司因为公司停业，其公司负责人拒不出面接受法院判决书，因此，法院在《人民法院报》上公告送达上述判决书，公告期限60日。本案判决已于2006年1月28日发生法律效力。乙公司随即申请人民法院执行。

（二）本案执行过程中出现的问题。
乙公司申请人民法院执行后，执行庭法官与申请人代理人一起前往被执行财产所在地的期货交易所，现场了解了甲公司持仓情况和资金情况，并与该交易所法律部负责人就执行事项进行了磋商。甲公司目前在期货交易所已经没有持仓。甲公司目前在期货交易所的结算准备金为2,386,207.81元。在谈到执行事项时，期货交易所法律部的意见是，该结算准备金已被证券监管局指令封存，只有当该监管局同意动用该笔结算准备金而且必须符合《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第六十条（期货公司没有持仓并且已清偿客户权益）时才能予以执行。
由于甲公司已经没有持仓并且已经停止业务，因此，只要证明甲公司已经清偿了客户权益，并且证券监管局同意，人民法院就能对该笔结算准备金予以执行。
在向证券监管局当面会谈了解了甲公司清偿客户权益的情况后得知，自2005年5月起，甲公司开始通知除乙公司以外的其他所有客户前来清退客户权益，并且在媒体公开发布清退客户权益的公告，要求客户在2006年2月28日前，到指定地点办理退付手续。甲公司目前尚未清退的客户权益有约20万元（乙公司除外），这部分客户人数有几百人，每户客户权益的金额都非常小，这部分客户，都是甲公司在长期的期货经纪业务过程中沉淀下来的小散户。目前，公告退付期限已满。甲公司自去年五月开始退付客户权益以来，退付时间已历一年多。在长达一年多的退付时间里，没有发现新在客户权益出现。现在，没有拿到应退客户权益、并且已经无数次向甲公司、向证券监管局、向期货交易所、向人民法院强烈要求退付客户权益的期货投资者，只有乙公司一家。而且，甲公司在向证券监管局上报的未退付客户清单中，没有乙公司的名单。
本案执行过程中的问题是：
人民法院判决已经生效但在执行过程中，遇到了执行困惑。
期货交易所要求证券监管局出具证明（甲公司客户权益已经完全清退）后才能配合人民法院执行被执行人在期货交易所的结算准备金；而证券监管局明确表示不同意出具任何证明，并明确指出要由甲公司自己出面处理；而甲公司负责人因为与乙公司期货业务员的个人关系等原因，拒绝退付乙公司的客户权益；并且甲公司因为内部各股东之间另有纠纷，股东会有关公司解散和清算的决议长达一年多都未能出台；甲公司虽然已经在期货交易所没有持仓，但现在期货交易所的2,386,207.81元结算准备金中，除乙公司客户权益余额1,019,440元未退付外，尚有20万元客户权益没有退付，这些客户都是在经纪业务中长年沉淀下来的小金额客户，而且经公告前来办理退付手续期满后也一直未出现，退付过程已历经一年多。

（三）《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》　第十二节保全和执行第五十九条、第六十条在执行过程中存在诸多实际问题，不利于人民法院执行工作，不利于保护作为债权人的客户，应该予以及时修改。
关于第五十九条。
原文：“期货交易所、期货公司为债务人的，人民法院不得冻结、划拨期货公司在期货交易所或者客户在期货公司保证金账户中的资金。有证据证明该保证金账户中有超出期货公司、客户权益资金的部分，期货交易所、期货公司在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的，人民法院可以依法冻结、划拨该账户中属于期货交易所、期货公司的自有资金”。
这一法条明确了期货公司在期货交易所的保证金属于期货公司所有，同样，客户在期货公司的保证金属于客户所有，所以，当期货交易所为债务人时，不能执行属于期货公司的财产，同样，当期货公司为债务人时，不能执行属于客户的财产。这一规定，无疑是正确的。
问题是，这一法条在阐述有关期货交易所和期货公司为债务人时，债权人是谁？
很明显，这一法条保护的是期货公司（当期货交易所为债务人时）和客户（当期货公司为债务人时）的财产（保证金），所以，当期货交易所为债务人时的期货公司，以及当期货公司为债务人时的客户，不是该债权债务纠纷的直接当事人，直接当事人（债权人）应该是其他人。
如果当期货公司为债务人时，按照该条规定，法理上要保护的是客户在期货公司的客户权益，客户权益不能被执行，因为客户权益在该债权债务关系中不是直接当事人财产（不是作为债务人的期货公司财产），而是第三人财产，那么，该债权人可能是谁？是客户自己？显然不是。否则，债权人如果是客户自己，那么，按照本条司法解释即要保护客户的权益不被执行，又要保护因生效判决认定的债权人的债权得到合法执行，这在逻辑上就会出现悖论。因此，在这一法律关系中，客户是第三人，不是该法律关系中的债权人。因此，司法解释第五十九条暗含的债权人应该是除客户以外的其他人。
所以，第五十九条的规定，不适用于当期货交易所与期货公司两者间，或者，当期货公司与客户间，发生债权债务纠纷（特别是案件本身就是客户权益返还纠纷、期货公司为债务人而客户为债权人）时的法律关系。
当期货公司与客户间，发生债权债务纠纷（特别是案件本身就是客户权益返还纠纷、期货公司为债务人而客户为债权人）时，期货交易所内的期货经纪公司保证金帐户应该是可以由人民法院依法冻结、划拨的，但冻结和划拨的数额不得超过有证据证明或法院生效判决认定的应当返还客户的保证金（客户权益）的数额。
对第五十九条的上述法理理解，可以适用于对第六十条的同样的法理理解。
关于第六十条。
原文：“期货公司为债务人的，人民法院不得冻结、划拨专用结算账户中未被期货合约占用的用于担保期货合约履行的最低限额的结算准备金；期货公司已经结清所有持仓并清偿客户资金的，人民法院可以对结算准备金依法予以冻结、划拨”。
首先，该法条针对的是最低限额的结算准备金（也就是两百万元人民币）不能被冻结、划拨，那么，就本案被执行人期货经纪有限公司甲公司而言，根据期货交易所提供的材料显示，被执行人在期货交易所的结算准备金余额为2,386,207.81元，也就是说其中有386,207.81元是最低限额的结算准备金之外的，那么，对于这最低限额之外的386,207.81元，人民法院能否冻结、划拨？
其次，该法条之所以要规定最低限额的结算准备金不能被冻结、划拨，其立法本意是什么？本人虽然没有参与这部司法解释的立法起草工作，但笔者个人理解，最低限额的结算准备金是为了保证交易合约的继续履行，也是为了保证期货公司其他客户的正常交易不受影响，是为了维护期货交易的既定秩序。所以，第六十条第一款分号的后半句又紧接着补充规定：“期货公司已经结清所有持仓并清偿客户资金的，人民法院可以对结算准备金依法予以冻结、划拨”。该法条为什么会作这一补充规定？因为期货公司如果已经结清所有持仓并清偿客户资金的，用于担保合约履行和其他客户继续交易的最低限额的结算准备金的作用就不复存在，在这种情况下，对最低限额的结算准备金的冻结、划拨不会对正在进行的期货交易产生不利影响，因此是可行的。
结合本案的实际情况，被执行人自二００五年六月就进入整顿期，现在该公司已经不仅没有持仓，而且已经完全停止营业，公司员工已经解散，公司财务资料、营运资料乃至营运设施都已经被封存，主要客户权益已经清偿，剩余未清偿的客户权益一是作为本案申请执行人的乙公司，二是长期沉淀下来的失去联系的小散户（这些小散户的客户权益总额约为二十万人民币）。
在这种情况下，被执行人已经没有持仓，虽然客户权益没有全部清偿完毕，但尚未清偿的客户权益的客户情况也相对明朗，而且，尚未清偿的客户，也不可能重新在被执行人甲公司进行期货交易委托。事实上，被执行人的最低限额的结算准备金已经失去了担保合约履行和其他客户继续交易的法律意义。
因此，鉴于本案系期货公司与客户之间的期货交易客户权益退付纠纷，在此种情形下，冻结、划拨被执行人的最低限额的结算准备金，符合该法条立法者的立法本意。

（四）减少行政权力对法院执行工作阻力的立法建议
行政权力对法院执行的阻力，表现为两种，一种是积极阻力，另一种是消极阻力。所谓积极阻力，是指行政机关通过行使一定具体行政行为，来阻碍法院执行工作；所谓消极阻力，是指法院执行工作客观上需要行政机关行使一定具体行政行为，而该行政机关拒绝行使一定具体行政行为，从而致使人民法院执行工作陷于停顿。
法院执行工作中，比较常见的行政阻力是积极阻力，而本案在执行过程中，人民法院的执行行为，受到了证券监管局行政权力的强大的消极阻力。
证券监管局在向期货交易所发出要求期货交易所禁止甲公司资金流出的行政指令后，面对人民法院的执行配合要求，既不出具客户权益已经清退的证明，也不出具客户权益已经清退了多少、尚余多少的证明，也不组织相关机构对甲公司进行审计和清算，总之，证券监管局在采取了冻结期货公司在期货交易所的资金的行政指令后，就没有再采取其他任何积极的具体行政行为来对本案所涉及的期货交易客户权益退付危机开展实质性工作。证券监管局面对人民法院反复提出的配合执行的工作要求，也置若罔闻。　
本案的执行，由于证券监管局的消极行政行为而陷于停顿。
在研究如何破除行政权力对法院执行工作的阻力时，对行政权力的消极行政行为的阻力问题，应该予以足够的重视。
必要时，应该立法授予人民法院在执行工作中要求行政机关为或不为一定具体行政行为的司法建议权，在行政机关拒不采纳人民法院司法建议的情况下，经上一级人民法院行政审判庭根据下一级人民法院执行庭的申请并依法进行听证后，可以做出要求该行政机关为或不为一定具体行政行为的法律裁定，该裁定可以上诉一次，适用简易程序。


作者：李少军 (江苏吴江)
二00六年七月二十九日



广东省肇庆市人民政府


肇府[2007]37号

印发《肇庆市实施退役士兵职业技能培训促进就业暂行办法》的通知


各县（市、区）人民政府，肇庆高新区管委会，市府直属各单位：

现将《肇庆市实施退役士兵职业技能培训促进就业暂行办法》印发给你们，请遵照执行。





肇 庆 市 人 民 政 府

二○○七年六月十八日







肇庆市实施退役士兵职业技能培训

促进就业暂行办法



第一条 为贯彻实施《中共广东省委办公厅广东省人民政府办公厅关于深化退役士兵安置改革实行职业技能培训促进就业的实施意见》，切实做好我市退役士兵职业技能培训促进就业工作，根据省有关规定，结合我市实际，制定本办法。

第二条 本办法所称的退役士兵是指从2006年冬季开始，服役期满正常退出现役、符合广东省安置政策、能参加正常培训的退役士兵、复员士官、转业士官，包括：

（一）退伍义务兵

1、服役期满（包括超期服役）退出现役的；

2、服役期未满，因下列原因之一，经部队师级以上机关批准提前退出现役的：

（1）因战、因公负伤（含因病）致残，部队发给《中华人民共和国残疾军人证》的；

（2）经驻军团级（含团）以上医院证明，患病基本治愈，但不适宜在部队继续服役的；

（3）部队编制员额缩减，需要退出现役的；

（4）国家建设需要调出军队的；

（5）家庭发生重大变故，经家庭所在地县、市、市辖区民政部门和人民武装部证明，需要退出现役的。

（二）复员士官、转业士官

1、服现役满本期规定的年限，未被批准继续服现役的；

2、军队编制员额缩减需要退出现役的；

3、国家建设需要调出军队的；

4、经驻军医院诊断证明本人健康状况不适宜继续服现役的。

国务院、中央军委另有规定的，依照其规定执行。

第三条 有下列情形之一的退役士兵不接受职业技能培训：

（一）无正当理由，中途退役的；

（二）档案中的《应征公民入伍通知书》、《士兵登记表》及《优待安置证》等手续不全的；

（三）弄虚作假，仿造涂改档案材料获取伤残和功臣荣誉证书的；

（四）被部队开除军籍、除名、劳动教养或判刑事犯罪的；

（五）退役后不按规定时限到安置地民政部门报到的；

（六）被评定为1至6级伤残等级的精神病患者。

第四条 退役士兵参加免费职业技能培训以自愿为原则。

接受免费培训的城镇退役士兵、转业士官及符合政策由政府安排的退役士兵，可领取政府发给的自谋职业一次性安置补助金后免费参加职业技能培训，并享受扶持就业的相关优惠待遇。

不参加免费培训的，仍按现行安置政策执行。

第五条 退役士兵按规定免费参加两年的职业技术教育或三年的高等职业院校学习。学习期满后，要继续升读的，其所需费用由本人负责。

第六条 各县（市、区）人民政府及有关部门要积极宣传退役士兵免费参加职业技能培训的有关政策，引导退役士兵转变就业观念，动员退役士兵积极参加职业技能培训。

第七条 各县（市、区）民政部门、人武部要通过家访和其他形式，预测退役士兵人数及拟读专业等情况，并于每年5月底前报市培训办汇总报有关部门及省民政厅。

第八条 肇庆市深化退役士兵安置改革实行职业技能培训促进就业工作领导小组负责退役士兵培训促进就业工作，领导小组下设办公室（以下简称培训办），挂靠在市民政局，培训办的日常工作由民政局负责。

培训办承担领导小组日常工作，会同民政、劳动保障、教育、财政等部门和军事机关，指导做好退役士兵动员、宣传、思想政治教育工作，监督本辖区内省定点学校开展职业技术培训和就业推荐。

第九条 民政部门负责统筹协调辖区内退役士兵职业技能培训促进就业的工作，具体职责：

（一）宣传退役士兵安置改革工作，动员退役士兵参加职业技能培训；

（二）预测本辖区内当年退役士兵的人数；

（三）负责本辖区内退役士兵参加职业技能培训的人数、报读专业、资格核准工作；

（四）确定年度退役士兵参加职业技能培训的人数、专业，跟踪退役士兵在学、就业情况；

（五）会同劳动保障、教育、财政等部门和军事机关对承担培训的院校进行监督检查和考核评估。

第十条 劳动和社会保障部门和教育部门负责本辖区内所属院校的退役士兵职业技能培训工作。具体职责：

（一）做好退役士兵职业技能培训促进就业宣传工作；

（二）指导辖区内省定点培训学校编制退役士兵教学大纲、教学计划，督促学校做好退役士兵学生的学习、生活、政治思想教育管理；

（三）组织退役士兵学生参加职业资格技能鉴定考试，按照国家有关规定发放相应的技术等级证书和毕业证书；

（四）充分利用现有资源，组织指导相关培训院校做好推荐就业工作；

（五）教育部门按有关规定组织退役士兵参加全省统一考试的考前辅导。

第十一条 财政部门负责本辖区内退役士兵职业技能培训资金使用及管理。具体职责：

（一）根据审定退役士兵实际培训人数，采取直接支付的方式，将培训资金拨付到承担培训任务的有关职业院校；

（二）会同民政、劳动保障和教育部门加强对培训资金的监督管理，确保培训资金按省规定用途使用，确保资金发挥最大的效益。

（三）落实培训办日常工作经费。

第十二条 辖区内各省定点职业技术院校是退役士兵职业技能培训场所，具体职责是：

（一）按省下达的招生计划及退役士兵报考志愿发放入学通知书；

（二）负责在校退役士兵学生的学习、生活、政治思想教育管理，确保按期完成学业；

（三）对完成培训任务并经考核合格的，按规定发放毕业证书。积极组织本校培训的退役士兵参加职业技能鉴定考核，取得相应的国家职业资格证书；

（四）优先推荐退役士兵学生就业。

第十三条 县级民政部门是退役士兵申请参加职业技能培训的报名机关。每年退役士兵回乡期间，县级民政部门应设立专门场所，接受退役士兵报名申请。

退役士兵通过信函、电报、电传、电子数据交换和电子邮件等方式，提出申请报名的，民政部门应提供便利。

第十四条 退役士兵申请报名参加职业技能培训，需提供以下资料：

（一）当年退伍证原件及复印件；

（二）《应征公民入伍通知书》原件及复印件；

（三）《优待安置证》原件及复印件；

（四）填写《广东省退役士兵参加职业技能培训申请表》

第十五条 退役士兵在退役当年12月底前，向安置地民政部门提出报名申请。退役士兵因部队建设需要，或家庭发生重大变故，或本人患重大疾病等特殊情况不能按时报名的，可延至退役次年1月底，但本人须向安置地民政部门提交书面报告，经批准后方可办理报名手续。

第十六条 城镇退役士兵参加培训的，应与安置地县级民政部门签订《广东省城镇退役士兵自愿参加职业技能培训协议书》。

第十七条 各县（市、区）民政部门应在7个工作日内对申请人作出核准决定。经核准符合条件的，应发出《广东省退役士兵参加职业技能培训核准通知书》；经核准不符合条件的，应说明理由。

第十八条 退役士兵必须按规定日期，凭学校发入的入学通知书，携带入学通知书所要求的证件证明到学校报到，办理入学手续。

第十九条 县级民政部门在次年1月15日前完成退役士兵报名申请资格核准，填写《广东省退役士兵参加职业技能培训报名情况汇总表》并上报市培训办，市培训办于1月20日前完成汇总上报工作。

第二十条 各县（市、区）民政局应会同劳动保障、教育部门在每年3月底前、9月底前完成对退役士兵实际入读人数的核实，上报市培训办；市培训办于4月底前、10月底前完成汇总工作，并上报省民政厅。

第二十一条 辖区内省定点职业技能培训院校对违纪的退役士兵学生作出开除学籍或退学处理的，应报学校所在地地级以上市民政部门会同同级劳动保障部门或教育部门核准，并分别报上级部门备案。

第二十二条 市培训办要跟踪落实本市退役士兵学生的在校学习及就业情况。

第二十三条 各级政府和有关部门要充分发挥公益性职业介绍机构、劳动力市场、人才市场的作用，及时收集和提供用工信息，为退役士兵学生的就业提供帮助。劳动保障和教育部门要充分利用现有资源，推荐第一次就业。

第二十四条 所有单位，不分所有制和组织形式，凡适合退役士兵学生就业的岗位，应按《中华人民共和国兵役法》等有关规定，承担录用和聘用的相关责任。

第二十五条 各县（市、区）人民政府要建立健全深化退役士兵安置改革工作领导协调机制，切实加强对退役士兵职业技能培训工作的组织领导，逐级抓好落实。

第二十六条 各县（市、区）人民政府和有关部门要将退役士兵职业技能培训工作与领导班子考核、领导干部政绩评价结合起来，制订考评方法，加强监督检查和考核评估。

第二十七条 本办法自公布之日起施行。